1、 下列关于债券发行方式的说法中不正确的是（ ）。
A．定向发行，又被称为“私募发行”、“私下发行”，即面向特定投资者发行
B．承购包销是指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式
C．招标发行是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式
D．根据中标规则不同，可分为欧式招标和西式招标
2、 股票、公司债券及商业票据都属于（ ）。
A．公司证券
B．金融证券
C．政府证券
D．上市证券
3、 对于契约型基金与公司型基金，下列说法正确的是（ ）。
A．契约型基金和公司型基金在法律依据方面是相同的
B．契约型基金和公司型基金在组织形式方面是相同的
C．契约型基金和公司型基金在有关当事人的地位方面是相同的
D．契约型基金和公司型基金在投资方式上是相同的
4、 通过各种通讯方式，而不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具叫做（ ）。
A．内置型衍生工具
B．交易所交易的衍生工具
C．OTC交易的衍生工具
D．独立衍生工具
多项选择题
5、 一般说来，证券投资基金当事人之间的关系包括（ ）。
A．基金份额持有人和基金管理人之间的关系
B．基金管理人和基金托管人之间的关系’-
C．基金份额持有人和基金托管人之间的关系
D．基金份额持有人、基金管理人、基金托管人与证券业协会之间的关系
6、集中竞价交易系统通常包括（ ）。
A．交易系统
B．结算系统
C．信息系统
D．反馈系统
7、 关于可转换债券的要素，下列叙述正确的是（ ）。
A．可转换债券有效期限与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时同
B．可转换公司债券的票面利率是指可转换债券作为一种债券的票面年利率，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般高于相同条件的不可转换公司债券
C．转换比例是指一定面额可转换债券可转换成优先股的股数
D．赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件
判断题
8、 基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，无须为此召开基金持有人大会。 （ ）
9、 《中华人民共和国证券法》从证券发行、信息披露、业务经营、从业人员管理、证券交易、上市公司收购六个方面规定了禁止性行为来加强对行业诚信建设。 （ ）
10、 人民币远期利率协议的参考利率均为Shibor。 （ ）
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