1、 下列关于股份转让公司委托代办股份转让的说法中，错误的是（ ）。
A．股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让
B．股份转让公司应当与证券公司签订委托协议
C．代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份
D．退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由证券公司依照公司章程规定的程序做出决定
2、 中国结算公司上海分公司在买断式回购到期购回交收进行资金交收时，若融资方结算人备付金账户中当前可用于交收的余额小于某笔交易的金额，则（ ）。
A．不进行该笔交易的资金交收
B．按照备付金账户当前余额交收
C．融资方结算人补充资金后再交收
D．按照该笔交易金额交收
3、 证券公司在客户办理账户业务时，应当进行客户身份识别，并留存客户（ ）照片。
A．白色背景的彩色正面头部
B．办理业务现场的全身
C．办理业务现场的正面头部
D．白色背景的彩色正面全身
4、 上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为（ ）的整数倍。
A．100份
B．10份
C．1000份
D．1份
5、 （ ）开立证券账户必须直接到中国结算公司办理。
A．合格境外机构投资者
B．境内居民个人
C．定居在国外的中国公民
D．投资B股的外国法人
6、自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司（ ）。
A．代理客户买卖证券
B．为营利而自己买卖证券
C．为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务
D．可以向客户出借资金或证券
7、 下列关于大宗交易的说法错误的是（ ）。
A．大宗交易的申报包括意向申报和成交申报
B．申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交
C．有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30％内确定
D．大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果
8、 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（ ）。
A．20％
B．10％
C．25％
D．5％
9、 根据《深圳证券交易所交易规则》的规则，A股大宗交易单笔买卖最低限额为（ ）。
A．数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币
B．交易金额不低于500万元人民币
C．数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
D．交易金额不低于100万元人民币
10、 下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（ ）。
A．证券交易所
B．中国人民银行
C．中国证监会及其派出机构
D．中国证监会聘请的专业性中介机构
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