2015年证券从业资格考试《证券交易》临考提分卷(3)

81、 下列关于证券经纪业务的表述中,正确的有(  )。
A.在证券经纪业务中,委托人的指令具有权威性
B.经纪商可以根据情况变化,自行改变委托人的委托价格
C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失,应承担赔偿责任
D.证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务


82、 关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务,下列说法正确的有(  )。
A.上海证券交易所在每个交易日的撮合交易时间内,接受基金份额申购、赎回的申报
B.申购、赎回时采用“金额申购、份额赎回”原则,即以申购金额填报数量申请,以赎回份额填报数量申请
C.由于申报价格栏不能空白,故约定始终都填写为“0元”
D.在最低申购金额的基础上,累加申购金额为100元或其整数倍,但最高不能超过99999900元


83、 转让撮合时,以集合竞价确定转让价格,如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量,则可以选取的价位有(  )。
A.高于该价位的买入申报全部成交
B.低于该价位的卖出申报半数成交
C.与该价位相同的买方申报全部成交
D.与该价位相同的卖方申报全部成交


84、 股权登记变更的种类有(  )。
A.交易性变更
B.账户挂失变更
C.非交易性变更
D.托管券商变更


85、 下列关于无形席位的申报程序的说法中,正确的有(  )。
A.委托指令一电话通知场内员一终端机一交易所主机
B.委托指令一交易所主机
C.委托指令一前置终端处理机和通讯网络一交易所主机
D.委托指令一终端机一交易所主机


86、 下列事项中,属于内幕信息的是(  )。
A.公司的经营方针和经营范围的重大变化
B.公司涉及的重大诉讼
C.公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的30%
D.公司的监事、1/3以上董事或者经理发生变动

87、 债券买断式回购的特性对完善市场功能具有重要意义,主要表现在(  )。
A.有利于提高回购的收益性
B.有利于降低利率风险
C.合理确定债券和资金的价格
D.有利于金融市场的流动性管理


88、 全国银行间市场质押式回购成交合同的条款中,一般包括的有(  )。
A.回购期限
B.首次资金清算额
C.成交日期
D.法定代表人(或授权人)签字


89、 结算系统参与人(  )内容发生变更时,需要及时在中国结算公司办理结算账户信息变更手续。
A.名称
B.结算账户
C.业务规则
D.清算路径


90、 建立客户选择与授信制度应采取的措施包括(  )。
A.制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度
B.建立客户信用评估制度
C.建立健全预警补仓和强制补仓制度
D.明确客户征信的内容、程序和方式


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