1、 在我国，尚未完成股权分置改革的上市公司股票代码前加有“ST”标示。（ ）
2、 证券公司开展创新业务的，在创新业务试点阶段，应当按照中国证监会规定的较低比例计算风险资本准备；在创新业务推广阶段，风险资本准备计算比例可适当调高。（ ）
3、 基础资产价格与期权价格的关系是（ ）。
A．基础资产价格的波动性越大，期权价格越高
B．基础资产价格的波动性越大，期权价格越低
C．基础资产价格与期权价格无明显关系
D．基础资产价格与期权价格取决于汇率水平
多项选择题
4、 证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理（ ）。
A．定向资产管理业务
B．特定目的的专项资产管理业务
C．集合资产管理业务
D．其他资产管理业务
5、 证券发行市场又被称为（ ）。
A．一级市场
B．二级市场
C．初级市场
D．次级市场
6、下列各项属于公募证券特征的是（ ）。
A．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行
B．与私募证券相比，审核较严格
C．采取公示制度
D．投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者
7、 依照《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，设立基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准。（ ）
A．有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程
B．注册资本不低于l亿元人民币，且必须为实缴货币资本
C．主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币
D．取得基金从业资格的人员达到法定人数
8、 下列关于买入期权和卖出期权的说法，正确的是（ ）。
A．根据选择权的不同可以把期权划分为买入期权和卖出期权
B．交易者买入看跌期权，是因为他预期该项金融工具的价格在近期内将会下跌
C．买入期权又称看跌期权或认沽权
D．买入期权和卖出期权交易双方都有损失，且都是无穷大的可能
判断题
9、依据《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金资产可投资予金融衍生产品。 （ ）
10、 中小企业板指数以最新自由流通股本数为权重，即以扣除流通受限制的股份后的股本数量为权重，以基期加权法计算；并以逐H连锁计算的方法得出实时指数的综合指数。 （ ）
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