1、 以下关于连续竞价的申报价格，正确的是（ ）。
A．某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11．5元
B．某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11．5元
C．某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3．5元
D．某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元
2、 下列选项中，（ ）不属于证券交易与证券发行两者之间的关系。
A．相互促进
B．相互制约
C．证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提
D．证券发行使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利进行
3、 根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的8股现金红利的派发权益登记日为（ ）日。
A．T+2
B．T+4
C．T+6
D．T+11
4、 报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的（ ）顺序向报价系统申报。
A．价格高低
B．数量多少
C．时间先后
D．规模大小
5、 进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的（ ）协商设定保证金或保证券。
A．信用状况
B．交易记录
C．资金实力
D．交易规模
6、 根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守（ ）。
A．当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回
B．当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出
C．当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额
D．当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出
7、 （ ）业务要求注册资本最低限额为人民币1亿元。
A．证券经纪
B．证券投资咨询
C．财务顾问
D．证券自营
8、 证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（ ）。
A．50％
B．60％
C．80％
D．100％
9、 证券公司从事定向资产管理业务，应当与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，定向资产管理合同应当包括（ ）制定的合同必备条款。
A．中国证监会
B．中国证券业协会
C．证券交易所
D．商务部
10、 根据现行证券公司代办股份转让的规则，不满足股份质量的股份转让，其转让日为每周（ ）。
A．星期一、星期三、星期五
B．星期五
C．星期二、星期四
D．星期一至星期五
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