1、 在证券投资基金的管理能力风险中，由于不同的基金管理人和基金托管人的管理水平、管理手段和管理技术存在差异，从而影响基金收益水平。（ ）
2、 证券公司股东会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在公司（ ）中明确规定。
A．招股说明书
B．上市公告
C．章程
D．股东会会议纪要
3、（ ）是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。
A．金融期权
B．期货交易
C．期货合约
D．金融期货
4、 沪深300指数每次调整的比例定为不超过（ ）。
A．10%
B．20%
C．15%
D．5%
5、 股票指数期权的交割方式是（ ）。
A．现金轧差
B．交割相应指数的股票
C．交割某种股票
D．交割一揽子股票
多项选择题
6、发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场称为（ ）。
A．一级市场
B．场外市场
C．初级市场
D．场内市场
7、 我国推出的储蓄国债(电子式)的特点是（ ）。
A．针对机构投资者
B．不记名，可以流通
C．采用电子方式记录债券
D．免交利息税
8、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。下面属于商品证券的有（ ）。
A．提货单
B．运货单
C．仓库栈单
D．存款单
9、 CDS交易的危险来源于（ ）。
A．CDS交易具有较高的杠杆性
B．信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具
C．一旦发生违约，则卖方承担买方的资产损失
D．场外市场缺乏充分的信息披露和监管
判断题
10、 QDIl的含义是合格境外机构投资者。 （ ）
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