1、 场外交易市场的交易制度通常采用（ ）。
A．经纪制度
B．会员制度
C．做市商制度
D．公司制度
2、 证券、期货投资咨询人员引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。（ ）
3、关于交易型开放式指数基金（ETF）的描述错误的是（ ）。
A．ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式
B．加拿大多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额是严格意义上最早出现的ETF
C．ETF有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小申购、赎回单位是60万份或120万份
D．根据ETF跟踪的指数不同，可分为股票型ETF、债券型ETF等
4、 契约型基金应当设有董事会。（ ）
5、 1984年11月，（ ）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。
A．中国工商银行
B．中国农业银行
C．中国银行
D．中国建设银行
多项选择题
6、 会计师事务所的证券期货相关业务主要包括（ ）。
A．接受委托买卖证券
B．净资产验证
C．会计报表审计
D．实收资本审验
7、金融远期合约主要包括（ ）。
A．远期外汇合约
B．远期期货合约
C．远期利率协议
D．股权类资产的远期合约
8、 国际债券的发行人，主要是（ ）。
A．各国政府、政府所属机构
B．银行或其他金融机构
C．自然人
D．一些国际组织等
判断题
9、代表基金份额8%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额8%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。（ ）
10、 境外上市，是指境内企业直接或间接到境外公开发行股票并在境外证券交易场所流通转让。 （ ）
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