2015年证券从业资格考试《证券交易》单选题精选(1)

11、 全国银行间市场债券交易格式化询价确认成交须经过(  )的过程。
A.“对话报价——反馈”
B.“对话报价——确认”
C.“询价——再询价”
D.“询价——反馈”


12、 办理委托手续包括投资者填写委托单和(  )。
A.证券经纪商受理委托
B.证券经纪商提供账号
C.签订投资协议书
D.提交证券交易意向书


13、 权证交收履约保证金账户开立后,结算参与人须缴纳初始履约保证金(  )人民币。
A.100万元
B.200万元
C.500万元
D.1000万元


14、 记名证券交易时,根据成交记录,由电脑主机自动办理过户手续,于(  )交割到账,从而完成证券过户手续。
A.交易当日
B.规定日
C.成交日
D.交易日周末


15、 关于证券登记,下列说法不正确的是(  )。
A.证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托,将其证券持有人的证券进行注册登记
B.证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为
C.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
D.证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在


16、 在证券回购交易过程中,以券融资方应确保在回购成交至购回期间,其在登记结算机构保留存放的回购抵押的债券量应(  )融入资金量。
A.等于
B.大于
C.小于
D.不等于


17、 维持担保比例超过规定时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券,但提取后维持担保比例不得低于(  )。
A.150%
B.200%
C.250%
D.300%


18、 证券登记结算机构的设立,其资本金不得少于(  )。
A.人民币1亿元
B.人民币2亿元
C.人民币3亿元
D.人民币5亿元


19、 境内证券经营机构要取得B股席位,必须取得(  )颁发的外汇经营许可证。
A.证监会
B.国家外汇管理局
C.交易所
D.国务院


20、集合竞价确定成交价的原则是(  )。
A.价格优先原则
B.时间优先原则
C.价格优先和时间优先原则
D.最大成交量原则



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11、 全国银行间市场债券交易格式化询价确认成交须经过(  )的过程。
A.“对话报价——反馈”
B.“对话报价——确认”
C.“询价——再询价”
D.“询价——反馈”


12、 办理委托手续包括投资者填写委托单和(  )。
A.证券经纪商受理委托
B.证券经纪商提供账号
C.签订投资协议书
D.提交证券交易意向书


13、 权证交收履约保证金账户开立后,结算参与人须缴纳初始履约保证金(  )人民币。
A.100万元
B.200万元
C.500万元
D.1000万元


14、 记名证券交易时,根据成交记录,由电脑主机自动办理过户手续,于(  )交割到账,从而完成证券过户手续。
A.交易当日
B.规定日
C.成交日
D.交易日周末


15、 关于证券登记,下列说法不正确的是(  )。
A.证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托,将其证券持有人的证券进行注册登记
B.证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为
C.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
D.证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在


16、 在证券回购交易过程中,以券融资方应确保在回购成交至购回期间,其在登记结算机构保留存放的回购抵押的债券量应(  )融入资金量。
A.等于
B.大于
C.小于
D.不等于


17、 维持担保比例超过规定时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券,但提取后维持担保比例不得低于(  )。
A.150%
B.200%
C.250%
D.300%


18、 证券登记结算机构的设立,其资本金不得少于(  )。
A.人民币1亿元
B.人民币2亿元
C.人民币3亿元
D.人民币5亿元


19、 境内证券经营机构要取得B股席位,必须取得(  )颁发的外汇经营许可证。
A.证监会
B.国家外汇管理局
C.交易所
D.国务院


20、集合竞价确定成交价的原则是(  )。
A.价格优先原则
B.时间优先原则
C.价格优先和时间优先原则
D.最大成交量原则



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