1、 如果投资者的实际保证金率低于最低保证金率，以下说法不正确的是（ ）。
A．投资者在资金账户上存入若干现金
B．抛出部分证券，并用收入偿还负债
C．投资者在其他渠道融资融券，以维持最低保证金率
D．若投资者拒绝券商的维持最低保证金率的要求，券商有权将其所持证券平仓
2、国债买断式回购交易的券种和回购期限由（ ）确定并向市场公布。
A．证券公司
B．国务院
C．财政部
D．证券交易所
3、 BSB公司以30元的市价发行了1000000股股票。该公司正在考虑以5元的价格发行200000张权证，使得持有者以每股40元的价格购买。则BSB公司由权证的发行和执行所集的资金分别为（ ）。
A．3000000元200000元
B．500000元200000元
C．500000元8000000元
D．1000000元8000000元
4、 证券公司自营买卖业务的首要特点为（ ）。
A．决策的自主性
B．交易的风险性
C．收益的不稳定性
D．买卖的随意性
5、 中国证监会派出机构应当自收到证券公司融资融券业务申请材料之日起（ ）个工作日向中国证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。
A．5
B．10
C．20
D．30
6、 开立证券账户的基本原则是（ ）。
A．合法性和公正性
B．合法性和真实性
C．真实性和公开性
D．公正性和公平性
7、 根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券商席位，以大宗交易申报的形式在交易日（ ）之前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。
A．11：25
B．13：30
C．14：55
D．15：00
8、 下列不属于经纪业务特点的是（ ）。
A．业务对象的广泛性
B．客户资料的保密性
C．客户指令的随意性
D．证券经纪商的中介性
9、 回购交易到期反向成交时，由（ ）电脑系统自动产生一条反向成交记录。
A．证券公司
B．交易所
C．登记结算机构
D．交易双方
10、 托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的证券账户，名称为（ ）。
A．集合资产管理计划名称
B．证券公司一集合资产管理计划名称
C．托管机构一集合资产管理计划名称
D．证券公司一托管机构一集合资产管理计划名称
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