1、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后5日内向中国证券业协会报告。（ ）
2、1988年国际清算银行（BIS）制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在（ ）以上，其中核心资本至少为总资本的502。
A．4%
B．5%
C．7%
D．8%
3、 依据《证券法》，（ ）直接为投资者开立资金结算账户。
A．证券登记结算公司
B．中国证券业协会
C．证券交易所
D．证券公司
4、 （ ）是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台，引起证券市场的波动，从而给投资者带来的风险。
A．政策风险
B．经济周期波动风险
C．利率风险
D．系统风险
5、 1940年，（ ）颁布了基金法律的典范——《投资公司法》和《投资顾问法》。
A．英国
B．美国
C．瑞士
D．法国
6、 收益公司债券必须按期支付利息。（ ）
多项选择题
7、 目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（ ）。
A．现金
B．1年以内(含1年)的银行定期存款
C．剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
D．可转换债券
8、 目前我国证券市场上发行过ETF的基金管理公司有（ ）。
A．华安基金管理公司
B．华夏基金管理公司
C．易方达基金管理公司
D．广发基金管理公司
9、 下列关于4个重要日期含义的叙述有误的有（ ）。
A．股利宣布日是指公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间
B．股权登记日是指统计和确认参加本期股利分配的股东的日期，在此日期持有公司股票的股东方能享受股利发放
C．除息除权日，通常为股权登记日之前的1个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利
D．派发日是指股份公司通知发放给股东的日期
判断题
10、 金融期权合约本身也可以作为金融期权的基础资产，这种期权叫做复合期权。 （ ）
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