A．证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券
B．客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
C．证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
D．客户交存的担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金
42．进行客户征信投资偏好调查，应调查的内容不包括（ ）。
A．客户证券投资的风险偏好(平衡、稳健、激进)
B．投资的主要品种
C．操作风格
D．投资的规模
43．机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括（ ）。
A．加盖公章的预留印鉴卡
B．专用于信用交易的银行卡
C．填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表”和“信用资金账户开户申请表”
D．填妥并加盖机构公章的客户信用资金存管协议
44．融券卖出的申报价格不得低于该证券的（ ）。
A．收盘价
B．前一日平均价
C．最新成交价
D．净值
45．客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相同证券的，客户应当自该事实发生之日起（ ）个交易日内向证券公司申报。
A．1
B．2
C．3
D．4
46．可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按规定的折算率进行折算，其中，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（ ）。
A．70%
B．80%
C．90%
D．100%
47．维持担保比例的计算公式为（ ）。
A．维持担保比例=(现金+信用资金账户内证券市值总和)÷(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用总和)
B．维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)÷(融资买入金额+融券卖出证券数量×买入价格+利息及费用总和)
C．维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)÷(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价)
D．维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)÷(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用总和)
48．证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的（ ）。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
49．证券金融公司充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的（ ）。
A．15%
B．30%
C．45%
D．70%
50．深圳证券交易所目前实行标准券制度的债券回购交易品种有（ ）个。
A．9
B．11
C．12
D．15
51．（ ）国债上市日起，在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。
A．2004年记账式(十期)
B．2005年记账式(二期)
C．2005年记账式(十期)
D．2004年记账式(二期)
52．某客户持有上交所上市96国债(6)现券1万手。该国债当日收盘价为136．8元，当月的标准券折算率为1．35。该客户最多可回购融入的资金是（ ）万元。(不考虑交易费用)
A．2 600
B．1 350
C．4 600
D．635
53．（ ）指在到期交收日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交收方式。
A．见券付款
B．券款对付
C．见款付券
D．迟付券款
54．上海证券交易所国债买断式回购交易，单笔交易数量在（ ）手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。
A．10 000
B．50 000
C．100 000
D．1 000 000
55．货银对付原则是指（ ）。
A．在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额
B．清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
C．清算证券时，只有同一清算期内且同种证券才能合并计算
D．证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金
56．（ ）是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通信系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险。
A．本金风险
B．流动性风险
C．操作风险
D．价差风险
57．发生资金交收违约风险时，为收回垫付款项，证券登记结算机构需要处置证券，但如果处置时的市场价格低于先前的成交价，变卖所得将不足以弥补此前的垫付款项，这一风险即为（ ）。
A．本金风险
B．流动性风险
C．操作风险
D．价差风险
58．证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（ ）的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。
A．5万元以上10万元以下
B．5万元以上30万元以下
C．10万元以上30万元以下
D．10万元以上50万元以下
59．在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行的交收为（ ）。
A．定期交收
B．特约日交收
C．滚动交收
D．会计日交收
60．中国结算公司按照中国人民银行规定的（ ）向结算参与人计付结算备付金利息。
A．活期存款利率
B．定期存款利率
C．金融同业活期存款利率
D．再贴现利率
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