1．金融期货的主要种类包括（ ）。
A．外汇期货
B．利率期货
C．股权类期货
D．期权期货
2．下列关于指令驱动和报价驱动的说法，正确的有（ ）。。
A．报价驱动下，证券成交价格的形成由做市商决定
B．报价驱动下，投资者买卖证券的对手是其他投资者
C．指令驱动下，证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定
D．指令驱动下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系
3．证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则的内容包括（ ）。
A．会员资格管理
B．席位与交易权限管理
C．证券交易及相关业务管理
D．日常管理
4．下列属于境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件有（ ）。
A．依法设立且满2年
B．承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管
C．其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩
D．代表处及其所属境外证券经营机构最近3年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形
5．B股账户按持有人可以分为（ ）。
A．境内投资者证券账户
B．境内机构投资者账户
C．境外投资者基金账户
D．境外投资者证券账户
6．证券买卖委托，从数量角度看，有（ ）。
A．市价委托
B．限价委托
C．整数委托
D．零数委托
7．下列关于证券买卖申报数量的说法，正确的有（ ）。
A．在深圳证券交易所债券交易中，债券面额1000元规定为1张
B．上海证券交易所债券买断式回购交易以人民币10000元标准券为1手
C．深圳证券交易所目前债券质押式回购买卖申报数量单位为“张”
D．上海证券交易所债券质押式回购交易以100手或其整数倍申报
8．上海证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括（ ）。
A．首次公开发行上市的股票
B．增发上市的股票
C．暂停上市后恢复上市的股票
D．连续竞价阶段交易的股票
9．下列各项关于佣金的收费标准，叙述正确的有（ ）。
A．证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的3%，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等
B．A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取
C．B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取
D．从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度
10．深圳证券交易所对中小企业板上市公司股票交易实行退市风险警示的情形有（ ）。
A．连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值
B．连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于500万股
C．公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责
D．最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2 000万元或者占净资产值的50%以上
11．在深圳证券交易所，对应分类指数是指深圳证券交易所编制的（ ）。
A．深证A股指数
B．中小企业板指数
C．创业板综合指数
D．深证基金指数
12．深圳证券交易所目前公布的指数包括（ ）。
A．中小板综指
B．深证B股指数
C．深证A股指数
D．上证180指数
13．上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布的信息有（ ）。
A．成交额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出数量和买入、卖出金额
B．成交额最大的3家会员营业部的名称及其买入、卖出数量和买入、卖出金额
C．股份统计信息
D．上海证券交易所认为应披露的信息
14．在《证券交易委托代理协议》中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括（ ）。
A．乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，且已实施银证转账存取方式
B．乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务
C．乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则
D．乙方承诺遵守《证券交易委托代理协议》，按《证券交易委托代理协议》为甲方提供证券交易委托代理服务
15．境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（ ）。
A．住址证明
B．客户本人填写的“自然人证券账户注册申请表”
C．单位介绍信或街道证明
D．本人有效身份证明文件及复印件
16．证券公司向客户提供证券投资顾问服务时应告知客户的基本信息中，应通过营业场所、中国证券业协会和公司网站公示的信息有（ ）。
A．证券投资咨询业务资格
B．证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
C．投资决策由客户作出．投资风险由客户承担
D．投诉电话
1 7．根据客户的风险偏好，结合客户的资产状况，可将客户类型分为（ ）。
A．保守型
B．稳健型
C．积极型
D．情绪型
18．下列属于证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的，应该做到（ ）。
A．证券公司建立健全证券经纪人管理制度
B．证券公司应当对证券经纪人进行不少于40个小时的执业前培训
C．证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同
D．证券公司应当建立健全客户回访制度
19．技术风险主要来自于（ ）。
A．硬件设备
B．业务人员技术水平
C．操作人员熟练程度
D．软件
20．股票网上发行方式的基本类型有（ ）。
A．网上竞价发行
B．网上累计投标询价发行
C．网上定价市值配售
D．网上定价发行
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