1、在行业市场结构中，垄断竞争和完全竞争的主要区别是（ ）。
A． 产品的差异性
B． 生产者的数量
C． 各种生产资料能否流动
D． 市场信息对买卖双方是否畅通
2、（ ）是指在处理与客户关系时，投资分析师应该合理谨慎地决定。他们的信托责任，并在实际工作中对客户承担这些责任。
A． 独立性原则
B． 公平对待已有客户和潜在客户原则
C． 独立性和客观性原则
D． 信托责任原则
3、《证券法》规定，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（ ）的罚款。
A． 3万以上20万以下
B． 5万以上20万以下
C． 9万以上30万以下
D． 7万以上40万以下
4、下列不属于股票投资价值外部因素的是（ ）。
A． 宏观经济因素
B． 行业因素
C． 市场利率因素
D． 市场因素
5、下列关于认股权证的杠杆作用的说法正确的是（ ）。
A． 认股权证价格的涨跌能够引起其可选购股票价格更大幅度的涨跌
B． 对于某一认股权证来说，其溢价越高杠杆作用就越高
C． 认股权证的市场价格同其可选购股票的市场价格保持相同的涨跌数
D． 认股权证的市场价格要比其可选购股票的市场价格的上涨或下跌的速度快得多
6、当行业处于不同的周期节点时呈现不同的市场景气，称为（ ）。
A． 景气指数
B． 景气度
C． 行业景气
D． 行业景气指数
7、目前某一基金的持仓股票组合的β为1．2，如基金经理预测大盘将会下跌，他准备将组合的βF降至0．8，假设现货市值为1亿元，沪深300期货指数为3000点，则他可以在期货市场卖空的合约份数为（ ）。
A． 35份
B． -35份
C． 36份
D． -36份
8、整个银行体系收购外汇资产形成（ ）的外汇储备。
A． 部分社会
B． 全社会
C． 整个银行
D． 中央银行
9、根据《国际伦理纲领、职业行为标准》的规定，证券分析师应当认清自身职业的（ ）。
A． 责任及目标
B． 能力及目标
C． 任务及目标
D． 责任及任务
10、一个证券组合与指数的涨跌关系通常是依据（ ）予以确定。
A． 资本资产定价模型
B． 套利定价模型
C． 市盈率定价模型
D． 布莱克-休尔斯期权定价模型
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