1、下列关于基金的产生与发展的说法中，正确的是（ ）。
A．它是一种针对富裕阶层的小众化信托投资工具
B．一般认为，基金起源于美国
C．基金产业发展滞后，尚不能与银行业、证券业、保险业并驾齐驱
D．开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式
2、（ ）是我国企业债券发行的监管机构。
A．国家发展与改革委员会
B．银监会
C．证监会
D．中央人民银行
3、（ ）不是分析公司经营状况好坏的参与因素。
A．股票价格波动
B．盈利水平
C．股票分割
D．公司资产净值
4、债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据规避利率波动的情况，债券可以分为（ ）。
A．固定利率债券与浮动利率债券
B．单利债券与复利债券
C．固定利率债券与累进利率债券
D．贴现利率债券与浮动利率债券
5、证券公司高级管理人员应当经（ ）依法核准。
A．董事会
B．监事会
C．中国证监会
D．股东会
6、上海证券交易所和深圳两家证券交易所的组织形式都是（ ）。
A．做市商制
B．公司制
C．科层制
D．会员制
7、由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以隔样的方式对所有证券的收益产生影响，这是指证券投资的（ ）。
A．政策风险
B．非系统风险
C．总风险
D．系统风险
8、下面关于股票和债券的描述，正确的是（ ）
A．债券与股票都有可能获取一定的收益，债券能进行权利的行使和转让
B．债券与股票都有可能获取一定的收益，并进行权利的行使和转让
C．债券与股票都有可能获取一定的收益，股票能进行权利的行使和转让
D．债券与股票都不一定能获取收益，但能进行权利的行使和转让
9、附新股认股权公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购买者（ ）。
A．可以按预告规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权
B．可以按预告规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权
C．可以按事后规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权
D．可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权
10、外国债券的特点是，发行人在一个国家，面值货币和发行市场（ ）。
A．同属发行人所在国家
B．同属另一个国家
C．分属不同国家
D．随意决定
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