1、持有一个股份有限公司已发行的股份（ ）的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告。
A．百分之三
B．百分之五
C．百分之十
D．百分之十五
2、设立基金管理公司应该具备的条件不包括（ ）。
A．主要股东注册资本不低于3亿元人民币
B．有符合要求的营业场所
C．注册资本不低于3亿元人民币
D．符合《中华人民共和国基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的草程
3、金融期货证券是一种（ ）。
A．商品证券
B．资本证券
C．货币证券
D．凭证证券
4、证券是指各类记载并代表一定权利的（ ）。
A．书面凭证
B．法律凭证
C．货币凭证
D．资本凭证
5、目前，能在上海证交所进行交易的债券是（ ）。
A．实物债券
B．凭证式债券
C．记账式债券
D．以上都不能在证交所交易
6、以下不是证券交易所会员大会的职权的是（ ）。
A．制定和修改证券交易所章程
B．选举和罢免会员理事
C．审议和通过理事会、总经理的工作报告
D．审定对会员的接纳
7、看跌期权的买方具有在约定期限内按（ ）卖出一定数量金融资产的权利。
A．协定价格
B．期权价格
C．市场价格
D．期权费加买入价格
8、依据优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种，优先股票可以分为（ ）。
A．累积优先股票和非累积优先股票
B．参与优先股票和非参与优先股票
C．可转换优先股票和不可转换优先股票
D．可赎回优先股票和不可赎回优先股票
9、境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者不包括（ ）。
A．外国的自然人、法人和其他组织
B．中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
C．定居在国外的中国公民
D．留学海归的中国公民
10、不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是（ ）。
A．上市证券
B．非上市证券
C．公募证券
D．私募证券
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