2015-2015年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试卷(1)

二、不定项选择题0.5分(共40题,每题0.5分,共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求,多选、少选、错选均不得分)
61、证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的( )方面进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会。{Page}

62、在以下( )情况下,证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。 Page}


63、下列关于场外交易市场的说法,正确的有( )。{Page}

64、中国结算深圳分公司同结算参与人之间的资金结算流程包括( )。{Page}

65、在我国,普通席位是用于( )交易的席位。 {Page}

66、证券公司自营业务的内部控制要重点防范决策失误、( )、操纵市场、内幕交易等的风险。 {Page}


67、证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列(  )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。{Page}

68、投资者在委托买卖证券时,需支付多项费用和税收,包括( )。{Page}

69、集合资产管理合同由( )共同签署。 {Page}


70、某证券公司持有国债余额为A券1200万元,B券4000万元,两种券的标准券折算率分别为1:1.15和1:1.25。当日该公司上午买入R028品种5000万元,成交价格3.50%;下午卖出B券4000万元,成交价格126元/百元。回购交易清算:应收资金( );国债现货交易清算:应收资金( );当日资金清算净额( )。{Page}


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