1、我国第一家专业性证券公司是（ ）。
A． 中信证券公司
B． 深圳特区证券公司
C． 海通证券公司
D． 华泰证券公司
2、 英国的第一家证券交易所最初主要交易（ ）。
A． 公司债券
B． 铁路股票
C． 政府债券
D． 公司股票
3、股票市场价格的最直接影响因素是（ ），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。
A． 政治因素
B． 公司经营状况
C． 供求关系
D． 宏观经济因素
4、 按投资理念的不同，证券投资基金可分为（ ）。
A． 契约型基金和公司型基金
B． 封闭式基金和开放式基金
C． ETF和LOF
D． 主动型基金和被动型基金
5、 资产支持证券的发起机构为（ ）金融机构。
A． 银行业
B． 证券业
C． 保险业
D． 信托业
6、在B股的T+3交割、交收中，证券登记结算机构应在（ ）下午向结算会员发出结算交收通知书。{Page}
7、 我国由（ ）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。
A． 中国人民银行
B． 财政部
C． 中国银监会
D． 中国证监会
8、 依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（ ）有期徒刑或者拘役。
A． 3年以下
B． 3年以上
C． 3年
D． 5年以上
9、 （ ）于2004年公布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，提出纲领性意见。
A． 银监会
B． 证监会
C． 中国人民银行
D． 国务院
10、 （ ）被称为“中国资产证券化元年”。
A． 2003年
B． 2004年
C． 2005年
D． 2006年
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