1、下列关于证券交易所对会员的管理的说法有误的是（ ）。
A． 证券交易所接纳的会员应当是有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
B． 证券交易所有权要求会员提供有关业务的报表、账册、交易记录及其他文件、资料，同时可根据证券交易所章程和业务规则对会员的违规行为进行制裁
C． 证券交易所决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报国务院证券监管委员会备案
D． 证券交易所应当根据国家关于证券经营机构自营业务管理的规定和证券交易业务规则，对会员的证券自营业务实施监管
2、根据《证券交易所管理办法》，证券交易所的监管职能不包括（ ）。
A． 对证券交易活动进行管理
B． 对会员进行管理
C． 对上市公司进行管理
D． 对证券公司进行管理
3、 （ ）属于已上市流通股份。
A． B股
B． 发起人股份
C． 募集法人股份
D． 内部职工股
4、 经营证券经纪业务已满（ ）年的证券公司方可申请融资融券业务资格。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 5
5、 投资封闭式证券投资基金无需支付的费用有（ ）。
A． 销售服务费
B． 托管费
C． 赎回费
D． 管理费
6、 不属于债权和股票的相同点的是（ ）。
A． 都有较高风险
B． 都属于有价证券
C． 都是筹措资金的手段
D． 收益率相互影响
7、股价指数编制方法的加权股价指数中，（ ）适用性较强，使用较广泛，很多著名股价指数都使用这一方法。
A． 综合加权股价指数
B． 几何加权股价指数
C． 计算期加权股价指数
D． 基期加权股价指数
8、 证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于（ ）。
A． 1亿元
B． 2亿元
C． 3亿元
D． 5亿元
9、证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以（ ）。
A． 责令停业整顿
B． 撤销其有关业务许可
C． 指定其他机构托管、接管
D． 撤销经营证券业务许可
10、相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的（ ）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（ ）以上通过。
A． 1/2，1/2
B． 1/2，2/3
C． 2/3，2/3
D． 2/3，1/2
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