1．证券交易的特征主要表现为（ ）。
A．流动性、收益性和风险性
B．流动性、安全性和收益性
C．收益性、安全性和风险性
D．流动性、安全性和风险性
2．证券交易必须遵循公开原则，其核心要求是（ ）。
A．防止证券交易中的欺诈行为
B．公正地对待证券交易的参与各方
C．实现市场信息的公开化
D．保证参与交易的各方机会均等
3．下列关于基金的叙述中，正确的是（ ）。
A．开放式基金以市场价格交易
B．封闭式基金的总量是不固定的
C．开放式基金是在交易所进行交易的基金
D．交易型开放式指数基金追踪的是实际的股价指数
4．证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（ ）。
A．营业部电脑系统
B．交易所电脑主机
C．营业部终端处理机
D．场内交易员
5．下列关于交易席位的说法中，错误的是（ ）。
A．交易席位是会员享有交易权限的基础
B．代理席位是证券公司专门接受投资者委托，为投资者代理证券买卖的席位
C．与无形席位相比，有形席位报盘方式降低了申报的差错
D．自营席位是证券公司专用于自营证券业务的席位
6．深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括（ ）。
A．一类或多类证券品种或特定证券品种的交易
B．大宗交易
C．协议转让
D．自营证券交易
7．开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（ ）的基础上再加一定的手续费而确定的。
A．基金资产总值
B．基金资产净值
C．基金份额市值
D．双方协商
8．下列关于政府债券的说法，错误的是（ ）。
A．政府债券是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证
B．政府债券的发行主体是中央政府和地方政府
C．中央政府发行的债券称为“国债”，地方政府发行的债券称为“地方债”
D．“政府保证债券”虽由政府担保，但其不属于政府债券体系
9．证券经纪业务包含的要素不包括（ ）。
A．委托人
B．证券经纪商
C．证券交易所
D．中国证券业协会
10．投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（ ）。
A．签署《风险揭示书》和《客户须知》
B．签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》
C．开立资金账户与建立第三方存管关系
D．了解交易风险，按规定缴存交易结算资金
2010年证券从业资格考试《证券交易》预测试题答案
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