A．证券代码
B．周交易均价
C．前收盘价
D．最新成交价
82．固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，其形式包括（ ）。(1分)
A．交易商之间的交易
B．交易商与客户之间的交易
C．结算公司与交易商之间的交易
D．结簿公司与客户之间的交易
83．自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的，需要提供（ ）。
A．继承公证书
B．证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件
C．继承人身份证原件及复印件
D．股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明
84．在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件主要有（ ）。
A．注册资本金在一定金额以上
B．具有良好的信誉和经营业绩
C．连续两年盈利
D．按规定缴纳各项会员经费
85．证券经纪业务合规风险的防范措施包括（ ）。
A．增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失
B．建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循
C．严格操作规程、提高员工素质
D．加强业务管理和各业务环节的控制
86．按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项属于代办股份转让主办券商主办的有（ ）。
A．开立非上市股份有限公司股份转让账户
B．办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
C．发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
D．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议
87．股票网上发行方式的基本类型有（ ）。
A．网上累计投标询价发行
B．网上定价市值配售
C．网上竞价发行
D．网上定价发行
88．下列关于A股现金红利派发日程安排的说法，正确的有（ ）。(1分)
A．T－5日前为申请材料送交日
B．T－2日1前为中国结算上海分公司核准答复日
C．T－1日前为向证券交易所提交公告申请日
D．T日为公告刊登日
89．如公司股东大会审议的事项涉及（ ）等，公司还应在股权登记Et后3日内再次公告股东大会通知。
A．增发新股
B．发行可转换公司债券
C．向原有股东配售股份
D．重大资产重组
90．在以下（ ）情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。
A．将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统
B．基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人
C．登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统
D．转出方代销机构提出跨系统转托管申请
2010年证券从业资格考试《证券交易》预测试题答案
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