2015年9月证券从业考试《市场基础知识》冲刺试卷(4)

一、单项选择题(本类题共60小题,每题0.5分,共30分。每小题的四个选项中,只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)
1、除交易所交易的标准化期权、权证之外,还存在大量场外交易的期权,这些新型期权通常被称为(  )。
A. 美式期权
B. 欧式期权       
C. 奇异型期权
D. 修正美式期权
2、在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。
A.股票   
B.银行本票   
C.基金证券   
D.金融证券
A. 金融债券
B. 公司债券
C. 政府机构债券
D. 金融证券
3、按照《证券法》的要求,设立证券公司须具备的条件之一是主要股信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币(  )元。
A.5000万
B.1亿
C.2亿         
D.3亿
4、截至2008年年底,分别有12家内地证券公司、(  )家内地基金公司获准在香港设立分支机构。
A.3
B.4
C.5      
D.11
5、下列各项不属于内幕信息的是(  )。
A.公司分配股利或者增资的计划
B.公司股权结构的重大变化
C.上市公司收购的有关方案
D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的20%
6、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限一般不得超过(  )个交易日。
A.10
B.15
C.20  
D.30
7、下列关于证券投资基金当事人之间的关系表述错误的是(  )。
A. 基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系
B. 基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系
C. 基金份额持有人与托管人的关系是委托与受托的关系     
D. 基金管理人与托管人的关系是所有者和经营者之间的关系
8、代办股份转让系统始建于(  )。
A.2004年10月
B.2003年6月
C.2002年10月       
D.2001年6月
9、出现因公司受到深圳证券交易所公开谴责后,在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责,股票交易被实行退市风险警示的,公司在其后(  )个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责的情形,深圳证券交易所将暂停其股票在中小企业板块上市。
A.6
B.12
C.18
D.24
10、(  )是证券发行中最常见、最基本的发行方式,适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。
A.公募发行
B.私募发行
C.直接发行        
D.间接发行

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一、单项选择题(本类题共60小题,每题0.5分,共30分。每小题的四个选项中,只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)
1、除交易所交易的标准化期权、权证之外,还存在大量场外交易的期权,这些新型期权通常被称为(  )。
A. 美式期权
B. 欧式期权       
C. 奇异型期权
D. 修正美式期权
2、在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。
A.股票   
B.银行本票   
C.基金证券   
D.金融证券
A. 金融债券
B. 公司债券
C. 政府机构债券
D. 金融证券
3、按照《证券法》的要求,设立证券公司须具备的条件之一是主要股信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币(  )元。
A.5000万
B.1亿
C.2亿         
D.3亿
4、截至2008年年底,分别有12家内地证券公司、(  )家内地基金公司获准在香港设立分支机构。
A.3
B.4
C.5      
D.11
5、下列各项不属于内幕信息的是(  )。
A.公司分配股利或者增资的计划
B.公司股权结构的重大变化
C.上市公司收购的有关方案
D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的20%
6、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限一般不得超过(  )个交易日。
A.10
B.15
C.20  
D.30
7、下列关于证券投资基金当事人之间的关系表述错误的是(  )。
A. 基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系
B. 基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系
C. 基金份额持有人与托管人的关系是委托与受托的关系     
D. 基金管理人与托管人的关系是所有者和经营者之间的关系
8、代办股份转让系统始建于(  )。
A.2004年10月
B.2003年6月
C.2002年10月       
D.2001年6月
9、出现因公司受到深圳证券交易所公开谴责后,在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责,股票交易被实行退市风险警示的,公司在其后(  )个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责的情形,深圳证券交易所将暂停其股票在中小企业板块上市。
A.6
B.12
C.18
D.24
10、(  )是证券发行中最常见、最基本的发行方式,适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。
A.公募发行
B.私募发行
C.直接发行        
D.间接发行

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