1、委托人的权利与义务，下列属于证券委托买卖中委托人权利的是（ ）。
A．如实填写开户书
B．了解交易风险，明确买卖方式
C．选择经纪商
D．采用正确的委托手段
2、网上定价发行，关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中，正确的是（ ）。
A．发行价格的确定方式不同
B．发行时间的确定方式不同
C．发行场所的确定方式不同
D．发行对象的确定方式不同
4、不属于证券自营业务风险的是（ ）
A．市场风险
B．经营管理风险
C．政策法律风险
D．系统保障风险
5、在国债实物券交易中，禁止欠库行为。因此，证券交易所及其登记结算机构规定，对国债现货交易和回购业务实行“（ ） ”的制度。
A．先入库，后买进
B． 先买进，后入库
C． 先卖出，后入库
D． 先入库，后卖出
6、证券交易的特征主要表现为（ ）。
A．流动性、收益性和风险性
B．流动性、安全性和收益性
C．收益性、安全性和风险性
D．流动性、安全性和风险性
7、投资者一般由（ ）代为办理清算交割、交收。
A．证券交易所
B．证券结算机构
C．证券经纪商
D．上市公司
8、根据中国证监会1996年颁布的《证券经营机构自营业务管理办法》规定，证券公司净资本的计算公式为（ ）。
A．净资本=净资产—（固定资产净值+长期投资）÷30%—无形及递延资产—提取的损失准备金—中国证监会认定的其他长期性或高风险资产
B． 净资本=净资产—（固定资产净值+长期投资）×30%+无形及递延资产—提取的损失准备金—中国证监会认定的其他长期性或高风险资产
C． 净资本=净资产—（固定资产净值+长期投资）÷30%+无形及递延资产—提取的损失准备金—中国证监会认定的其他长期性或高风险资产
D． 净资本=净资产—（固定资产净值+长期投资）×30%—无形及递延资产—提取的损失准备金—中国证监会认定的其他长期性或高风险资产
9、证券公司的风险准备金不得用于（ ）。
A．赔偿证券公司的失误而对客户造成的损失
B．弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失
C．补偿自营买卖中的损失
D．罚款支出
10、深圳证券交易所上市公司派发现金红利时，深圳证券结算有限公司将现金股利划入托管证券公司的时间是（ ）。
A．R+2
B． R+3
C． R+4
D． R+5
11、特约日交割是指双方达成交易后（ ）
A．30日以内交割
B．15日以内交割
C．三日以内交割
D．任意日交割
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