2015年证券从业资格考试《证券交易》预测试题(2)

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）
1、整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是（　　）。{Page}

2、证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存客户资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于（　　）年。{Page}

3、根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所的职能不包括（　　）。{Page}

4、根据我国现行的交易制度，可以进行回转交易的证券包括（　）等。{Page}

5、下列客户资产管理业务的风险中，属于其合规风险的是（　　）。

6、证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取一定的措施，下列不属于此类措施的是（　　）。{Page}

7、根据“先入库，后卖出”的原则，若有证券公司欠库发生，则按差额扣除相应卖出价款，同时该部分资金款项（　　）参与当日资金结算的轧差。{Page}

8、某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入××(A股)股票20000股，那么，该投资者最低需要以（　　）元全部卖出该股票才能保本。(佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，保留两位小数) {Page}

9、代办股份转让服务业务是指证券公司为（　　）提供的股份转让服务业务。{Page}

10、某沪市B股要发放现金红利，其公告刊登日为3月12日，则其权益登记日和现金红利发放日分别为（　　）。{Page}