2015年证券从业资格考试《证券交易》预测试题(2)

一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求)
1、整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是(  )。{Page}


2、证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存客户资产管理业务的会计账册,并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。自资产管理合同终止之日起,保存期不得少于(  )年。{Page}


3、根据《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所的职能不包括(  )。{Page}


4、根据我国现行的交易制度,可以进行回转交易的证券包括( )等。{Page}

5、下列客户资产管理业务的风险中,属于其合规风险的是(  )。

6、证券交易所在会员监管过程中,对存在或者可能存在问题的会员,可以根据需要采取一定的措施,下列不属于此类措施的是(  )。{Page}


7、根据“先入库,后卖出”的原则,若有证券公司欠库发生,则按差额扣除相应卖出价款,同时该部分资金款项(  )参与当日资金结算的轧差。{Page}


8、某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入××(A股)股票20000股,那么,该投资者最低需要以(  )元全部卖出该股票才能保本。(佣金按2‰计收,印花税、 过户费按规定计收,保留两位小数) {Page}


9、代办股份转让服务业务是指证券公司为(  )提供的股份转让服务业务。{Page}


10、某沪市B股要发放现金红利,其公告刊登日为3月12日,则其权益登记日和现金红利发放日分别为(  )。{Page}



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