2015年证券资格考试证券交易预测试题(5)

73、证券公司办理集合资产管理业务,可以设立(  )。
A.专项集合资产管理计划
B.限定性集合资产管理计划
C.非限定性集合资产管理计划
D.特殊目的集合资产管理计划
74、根据现行制度规定,连续竞价时,成交价格确定原则包括(  )。
A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以即时揭示的最低卖出申报价格成交
B.卖出申报价格低于即时揭示的最高买人申报价格时,以中间价成交
C.最高买人申报与最低卖出申报价位相同,不成交
D.最高买人申报与最低卖出申报价位相同,以该价格为成交价
75、我国证券交易所特别会员享有的权利包括(  )。{Page}

76、以下属于证券经营机构的禁止行为的有(  )。
A.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易
C.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为
D.委托其他证券公司代为买卖证券的行为
77、证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,应当符合的要求有(  )。{Page}

78、关于中国结算深圳分公司对于权证交收过程中的违约处理,下列说法正确的有(  )。
A.结算参与人出现结算备付金账户透支的,可以扣划待处分权证
B.结算参与人出现权证卖空的,可以要求该结算参与人及时补购卖空权证
C.结算参与人出现标的证券卖空的,可以动用其卖空账户内权证或其他相应权证代为行权,所得证券弥补卖空证券
D.结算参与人出现标的证券卖空的,可以没收其卖空利得,按卖空金额的0.5%收取卖空违约金
79、替他人代办资金账户开户手续,需要携带(  )。
A.本人身份证
B.证券账户卡
C.委托人签署的授权委托书
D.委托人身份证
80、沪、深证券交易所在每个交易日都要发布(  )交易信息。
A.即时行情
B.各类日报表
C.证券指数
D.证券交易公开信息
81、普通席位可以从事(  )的买卖。{Page}

82、客户信用风险控制的措施包括(  )。
A.建立客户选择与授信制度
B.严格合同管理、履行风险提示
C.证券公司应当在符合有关规定的基础上.确定可冲抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买人和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例,并在营业场所内公示
D.建立健全预警补仓和强制平仓制度

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