2015年证券从业资格考试证券交易试题(2)【4】

31、（　　）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本决定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。{Page}

32、下列关于基金的叙述，错误的是（　　）。{Page}

33、上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（　　）个交易日发布公告。{Page}

34、上海证券交易所，国债买断式回购交易是按照（　　）原则进行。{Page}

35、证券交易的特征不包括（　　）。{Page}

36、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该（　　）的10%。{Page}

37、证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为（　　）。{Page}

38、证券公司办理资产管理业务的一般规定：证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（　　）。{Page}

39、上海证券交易所进行的基金交易可以采用大宗交易方式的所需交易金额应当不低于（　　）万元人民币。{Page}

40、《全国银行问债券市场交易管理办法》规定：债券回购业务参与者擅自从事借券、租券等融券业务的，由中国人民银行给予警告，并可处（　　）人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格。{Page}