2015年证券资格考试证券交易预测试题(3)

11、深圳证券交易所会员取得席位后,可根据业务需要向交易所申请设立( )的交易单元。{Page}

12、根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定。上市公司发行的可转换公司债券在发行结束(  )后,方可转换为公司股票。{Page}

13、《证券公司风险控制指标管理办法:》规定,证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的(  )。{Page}

14、过去我国开放式基金是通过(  )进行基金份额的申购和赎回。{Page}

15、所谓代办股份转让服务业务,是指证券公司以其自有或租用的业务设施,为(  )提供的股份转让服务业务。{Page}

16、证券营业部采用无形席位进行交易,委托指令一般不经过( )。{Page}

17、证券公司自营买卖业务的首要特点为(  )。{Page}

18、通过网上现金认购方式发售ETF的,如果发售时间为一个交易日(N日),那么中国结算上海分公司应于(  )日将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账户后,发行协调人可将该资金划入预留银行收款账户。{Page}

19、为方便结算参与人在T+1日做好划出资金或划入资金的准备,中国结算上海分公司进行了(  )预交收,根据资金交收账户当日业务终了时的账户余额、当日实收实付和最低备付限额,计算该账户的T+1日可用余额。{Page}

20、证券公司应当自专用证券账户开立之日起(  )个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。{Page}


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