2015年证券资格考试证券交易预测试题(3)

61、证券公司应当在每一月份结束后(  )个工作Et内,向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。{Page}

62、以下不属于限制证券账户交易的措施是(  )。{Page}

63、(  )是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。{Page}

64、证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的( )个工作日内向中国证监会备案。{Page}

65、证券公司开展定向资产管理业务,应当于每季度结束之日起(  )日内,将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。{Page}

66、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是(  )。{Page}

67、报价券商应通过专用通道,按接受投资者委托的(  )顺序向报价系统申报。{Page}

68、同一性审查是指证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与( )的一致性审查。{Page}

69、证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资产专项投资于特定目标产品的,依照《证券法》的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以(  )的罚款。{Page}

70、证券经纪业务包含的要素不包括(  )。{Page}


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