1、 证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订新的定向资产管理合同。（ ）
2、证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。
A．1倍以上5倍以下
B．3万元以上30万元以下
C．3万元以上10万元以下
D．1万元以上10万元以下
3、 可转换债券的持有者必须在规定的转换期间内选择有利时机，要求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。（ ）
4、 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用（ ）原则作为第一优先原则。
A．时间优先
B．价格优先
C．客户优先
D．数量优先
5、 《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竟价时单笔申报最大数量应当不超过（ ）。
A．1万手
B．5万手
C．1万张
D．5万张
6、 证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关。（ ）
7、 某A股的股权登记日收盘价为30元／股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股价为15元／股，则该股除权价为（ ）。
A．16．25元／股
B．17．50元／股
C．20．00元／股
D．25．00元／股
8、从2002年3月25日开始，我国证券交易所国债交易采用净价交易。（ ）
A．正确
B．错误
多项选择题
9、 国债交易中应计利息额的计算公式包含的要素有（ ）。
A．已计息天数
B．票面利率
C．应计贴现额
D．债券面值
10、关于清算的解释，以下说法正确的有（ ）。
A．一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算
B．根据交易的结果在事先约定的时间内履行合约的行为
C．指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
D．银行同业往来中应收或应付差额的轧抵
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