1、 证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起（ ）内作出是否同意接纳为会员的决定。
A．7个工作日
B．15个工作日
C．20个工作日
D．30个工作日
2、 证券交收结果等数据由中国结算公司（ ）传送至证券公司。
A．每日
B．每清算日
C．每核算日
D．每交收日
3、 集合资产管理计划申购新股时设有申购上限，所申报金额不得超过该计划的总资产。（ ）
4、深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10％，自上市次日起执行。（ ）
5、 在证券公司自营业务中，（ ）是自营业务投资运作的最高管理机构。
A．自营业务部门
B．投资决策机构
C．董事会
D．投资专业委员会
6、下列不属于集合资产管理计划中客户义务的是（ ）。
A．保证委托资产来源及用途的合法性
B．按合同约定承担投资风险
C．按合同约定支付管理费、托管费及其他费用
D．保存交易记录等资料至少一年
多项选择题
7、按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项属于代办股份转让主办券商主办的有（ ）。
A．开立非上市股份有限公司股份转让账户
B．办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
C．发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
D．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议
8、 下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有（ ）。
A．严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息
B．为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
C．加强员工的内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票
D．在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序
9、 中国结算上海分公司计算对各证券公司的实际收付金额时应包括（ ）。
A．佣金
B．交易经手费
C．印花税
D．证管费
10、 企业开立证券交易资金账户，须提交的材料有（ ）。
A．企业营业执照复印件
B．法人证券账户卡
C．企业法人代表签署的授权委托书
D．经办人身份证复印件
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