A.成长型基金
B.平衡型基金
C.指数型基金
D.收入型基金
37.某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取A、B、C 三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元、8.00元、4.00元，流通股数分别为7000万股、9000万股、6000 万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、19.00 元、8.20元。设基期指数为1000 点，则该日的加权股价指数是( )。
A.2158.82 点
B.456.92 点
C.463.21 点
D.2188.55 点
38.目前道.琼斯股价指数是采用( )。
A.简单算术平均法
B.加权股价平均法
C.修正平均股价法
D.加权股价指数法
39.作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是( )。
A.股票股息
B.负债股息
C.财产股息
D.建业股息
40.股票投资的资本增值收益来自于( )。
A.股票股息
B.低买高卖的价差收益
C.公积金转增股本
D.税后利润
41.设某一累进利率债券的面额为1000 元，持满1 年的债券利率为7%，每年利率递增率为1%，那么持满5 年的利息为( )元。
A.350
B.400
C.402.55
D.450
42.以下证券投资风险中属于系统性风险的是( )。
A.财务风险
B.信用风险
C.购买力风险
D.经营凤险
43.看跌期权的买方具有在约定期限内按( )卖出一定数量金融资产权利。
A.协议价格
B.期权价格
C.市场价格
D.期权费加买入价格
44.债券投资的主要风险是( )。
A.政策风险
B.购买力风险
C.税收风险
D.信用风险
45.普通股股票的主要风险是( )。
A.利率风险
B.信用风险
C.经营风险
D.财务风险
46.以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为( )。
A.银行存款、国债、公司债券、股票
B.国债、银行存款、公司债券、股票
C.股票、公司债券、国债、银行存款
D.国债、银行存款、股票、公司债券
47.在我国，为控制证券公司的经营风险，规定净资本不得低于其对外负债的( )。
A.5%
B.8%
C.10%
D.15%
48.从事证券业务的会计师事务所最主要的职能是( )。
A.编制报表
B.财务顾问
C.审计
D.验资
49.我国《证券法》规定，股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由( )自行负责。
A.发行人
B.承销人
C.证券监管部门
D.投资者
50.按照我国现行法律规定，发行人将证券卖投资者，未向其提供招股说明书，属于( )。
A.内幕交易行为
B.操纵市场行为
C.欺诈客户行为
D.虚假陈述行为
51.证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说( )。
A.资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低
B.资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低
C.资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高
D.资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高
52.证券公司在办理经纪业务时是作为( )。
A.委托人
B.信托人
C.中介人
D.投资人
53.根据《证券法》规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行股份总数的( )以上，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。
A.75%
B.95%
C.30%
D.51%
54.证券投资咨询人员，有( )行为的，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入者。
A.挪用所管理的基金资产的
B.出具的专业文件有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的
C.利用咨询服务与他人合谋操纵市场价格的
D.违反基金章程进行投资，造成重大经济损失的
55.( )原则是贯穿于证券法律制度的核心原则。
A.公平
B.公开
C.公正
D.诚实信用
56.股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按( )顺序进行分配：①支付职工工资和劳动保险费用②支付清算费用③缴纳所欠税款④清偿公司债务⑤按股东持殷比例分配剩余资产。
A.①②③④⑤
B.②①③④⑤
C.③②①④⑤
D.③①②④⑤
57.按照我国现行法律规定，以散布谣言、传播虚假信息等手段影响证券发行、交易，属于( )。
A.内幕交易行为
B.操纵市场行为
C.欺诈客户行为
D.虚假陈述行为
58.证券从业人员职业道德规范的内容包括( )四个方面。
A.刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民
B.勤奋踏实、—丝不苟、努力不懈、认真负责
C.正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法
D.严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事
59.证券从业人员禁止的行为是( )。
A.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
B.接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务
C.以获取投机利益为目的．利同职务之便从事证券买卖活动
D.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
60.通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是( )。
A.实物债券
B.凭证式债券
C.记帐式债券
D.票券式债券
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