2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(2月1日)

单项选择题
1、 客户维持担保比例不得低于(  )。
A.120%
B.130%
C.140%
D.150%


2、 下列各项费用中,不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是(  )。
A.证券结算风险基金
B.佣金
C.过户费
D.印花税


3、证券公司申请从事代办股份转让业务的,应当符合的条件之一是,最近年度净资产不低于人民币(  )亿元,净资本不低于人民币(  )亿元。
A.2;1
B.5;3
C.8;5
D.10;8


4、 证券回购交易实质上是一种以(  )为抵押品拆借资金的信用行为。
A.优先股票
B.基金证券
C.有价证券
D.可转换债券
E.30


多项选择题
5、公开报价包括( )。


6、证券营业部在接受客户的委托、进行申报时必须遵循的规定有( )。
A.证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”原则进行竞价申报
B.在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
C.在申报竞价时,须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
D.在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时,不得自行对冲完成交易,仍应向证券交易所申报竞价
A.在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
B.在申报竞价时,须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
C.在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时,不得自行对冲完成交易,仍应向证券交易所申报竞价
D.按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价

7、 下列属于上海、深圳交易所所设机构的是(  )。
A.董事会
B.会员大会
C.专门委员会
D.理事会


8、 客户信用风险控制的措施包括(    )。
A.建立客户选择与授信制度
B.严格合同管理、履行风险提示
C.证券公司应当在符合有关规定的基础上,确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例,并在营业场所内公示
D.建立健全预警补仓和强制平仓制度


判断题
9、上海证券交易所规定,国债买断式回购到期如双方违约,双方各自缴纳的履约金划归各自所有。(  )
A.正确
B.错误


10、 证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系,告知期货保证金安全存管要求。然后代理客户直接与期货公司签订期货经纪合同,办理开户手续。(  )



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