《证券交易》重点及习题:证券交易的概念和基本要素

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  第一节 证券交易的概念和基本要素

  一、证券交易的概念及原则

  (一)证券交易的概念及其特征

  1.证券交易的概念

  证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。

  证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。

  证券交易与证券发行的关系:

  一方面,证券发行为证券交易提供了对象,决定了证券交易的规模,是证券交易的前提;另一方面,证券交易使证券的流动性特征显示出来,从而有利于证券发行的顺利进行。

  2.证券交易的特征

  主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。

  【例1·单选题】证券是用来证明证券( )有权取得相应权益的凭证。

  A.持有人

  B.发行人

  C.管理者

  D.承销者

  【答案】A

  【例2·单选题】下面的( )不属于证券交易特征。

  A.安全性

  B.流动性

  C.收益性

  D.风险性

  【答案】A

  (二)我国证券交易市场发展历程

  (重点把握上海证券交易所和深圳证券交易所的成立时间)

  1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。

  2.当年8月,沈阳开始试办企业债券转让业务。

  3.当年9月,上海开办了股票柜台买卖业务。

  4.1988年4月起,我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。

  5.1990年12月19日,上海证券交易所正式开业。

  6.1991年7月3日,深圳证券交易所正式开业。

  7.1992年初,人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市。

  8.1999年7月1日,我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》,这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。

  9.2005年4月底,我国开始启动了股权分置改革试点工作。

  10.2005年10月,重新修订的《证券法》经第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议通过后颁布,并于2006年1月1日起正式实施。

  (三)证券交易的原则(重要)

  证券交易必须遵循“三公”原则,即公开、公平、公正原则。

  1.公开原则:核心要求是实现市场信息的公开化。

  2.公平原则:参与各方具有平等的法律地位。

  3.公正原则:公正地对待证券交易的参与各方。

  【例3·多选题】证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。在我国证券市场上,证券交易的原则有( )。

  A.公开

  B.实时

  C.公平

  D.公正

  【答案】ACD

  【例4·判断题】公开原则的核心要求是实现市场信息公开化。( )

  【答案】对

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