业务检查：已承销尚未到期的企业债券余额是否超过净资产40%，是否跟踪，是否存在兑付风险。(必考)
投资银行业务内部控制具体内容：1.严格的项目风险评估体系和责任管理制度;2.科学的发行人质量评价体系;3.风险责任制;内核工作规则与程序(多选)
证券公司投资投资银行业务风险质量控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要有投资银行风险质量(控制)部门完成。(判断)证券公司应建立以(净资本)为核心的风险控制指标体系。 一般来说，净资本小于净资产(判断)
证券公司不当行为处罚：程度深的36个月，浅的12个月
核准制与行政审批制比较，特点：1.选择和推荐企业方面;2.企业自行选择发行股票规模;3.发行审核上(强制性，合规性);4.股票发行定价上，向机构询价(多选)
非现场检查：年报、董事会报告、财务报表附注、自查内容 现场检查：机构制度人员、业务
现场检查中内容：合规性、正常性、安全性(没有“即时性”)(判断)
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