证券从业考试考点

　　金融市场基础知识考试科目是证券从业考试的必考科目，那么这个科目有哪些考试重点呢？下面是小编为大家准备的2022年证券从业考试金融市场基础知识科目的考试重点，希望能够帮助各位考生更多的备考此次考试！

　　2022年证券从业考试金融市场基础知识科目考试重点1

　　考点一：金融市场的分类及重要性

　　金融市场的分类：

　　一、按金融资产到期期限

　　（一）货币市场：期限在一年以内

　　1.银行间同业拆借市场；2.商业票据市场；3.短期国库券市场；4.大额可转让存单市场

　　（二）资本市场——期限在一年以上

　　1.股票市场；2.中长期国债市场；3.中长期银行贷款市场

　　二、按交易工具

　　（一）债权市场——固定收益市场（债务工具+优先股）

　　（二）权益市场（即股票市场）

　　三、按照发行流通性质

　　（一）一级市场（主要功能）；

　　（二）二级市场（主要功能）

　　1.为已发行的金融资产提供流动性；2.通过二级市场发现资产价格，从而给一级市场销售金融资产提供价格参照。

　　四、按组织方式

　　（一）交易所市场

　　（1）会员制交易所：最高权力机构是会员大会

　　（2）公司制交易所：最高权力机构为股东大会

　　（二）场外交易市场（柜台市场、OTC市场）

　　特点：

　　（1）没有固定的交易场所

　　（2）不一定有统一的交易时间

　　（3）市场参与者通过电话、电报、网络等手段进行沟通和交易

　　（4）交易量远远大于交易所市场

　　（5）交易双方进行直接交易，存在一定的对手风险

　　五、按交割方式分

　　（一）现货市场

　　（二）衍生品市场

　　六、按金融资产的种类

　　（一）证券市场

　　（二）非证券金融市场

　　金融市场的重要性：

　　一、促进储蓄——投资转化

　　（一）收入-消费=储蓄

　　（二）储蓄和投资都是实物形态

　　二、优化资源配置

　　三、反映经济状态

　　四、宏观调控

　　政府对金融市场直接或间接干预

　　考点二：直接融资与间接融资

　　一、直接融资与间接融资的概念

　　直接融资：

　　1.直接与资金需求单位协议

　　2.在金融市场上购买资金需求单位所发行的股票、债券等有价证券

　　间接融资：

　　1.存款

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2019年证券从业资格考试《市场基本法律法规》高频考点汇总【五】

　　考点六：公司合并、分立的种类及程序

　　(一)公司合并的种类

　　吸收合并：A+B=A

　　新设合并：A+B=C

　　(二)公司合并、分立的程序

　　1.股东会决议

　　有限责任公司，必须经代表2/3以上表决权的股东通过。

　　股份有限公司，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　2.编制资产负债表及财产清单

　　3.对债权人的通知或公告

　　公司应当自作出合并、分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。

　　4.债务承担

　　公司合并的，债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之曰起45日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继。分立的，分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。

　　5.办理合并登记手续

　　2019年证券从业资格考试《市场基本法律法规》高频考点【二】

　　考点七：普通合伙企业

　　(一)设立合伙企业的条件

　　1.有2个以上合伙人

　　合伙人为自然人的，应当具有完全民事行为能力。18周岁以上的成年人、16周岁以上不满18周岁但以自己的劳动收入为主要生活来源的未成年人具有完全民事行为能力。

　　2.有书面合伙协议

　　合伙协议应当载明下列事项：①合伙企业的名称和主要经营场所的地点;②合伙目的和合伙经营范围;③合伙人的姓名或者名称、住所;④合伙人的出资方式、数额和缴付期限;⑤利润分配、亏损分担方式;⑥合伙事务的执行;⑦入伙与退伙;⑧争议解决办法;⑨合伙企业的解散与清算;⑩违约责任。

　　3.有合伙人认缴或者实际缴付的出资：货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利(需要作价评估)，劳务。

　　4.其他条件：有合伙企业的名称和生产经营场所等。(二)合伙企业财产分割、转让以及处分的相关规定

　　(1)合伙人在合伙企业清算前，不得请求分割合伙企业的财产，合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业不得以此对抗善意第三人。

　　(2)合伙人对外转让财产份额时，须经其他合伙人一致同意。

　　(3)合伙人对内转让财产份额时，应当通知其他合伙人。

　　(4)合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，须经其他合伙人一致同意;未经其他合伙人一致同意，其行为无效，由此给善意第三人造成损失的，由行为人依法承担赔偿责任。

　　(二)合伙企业经营中应当经全体...

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2019年证券从业资格考试《市场基本法律法规》高频考点汇总【二】

　　考点：执业行为

　　1.协会以外主体做出的、符合《中国证券业协会诚信管理办法》第九条规定条件的奖励信息等其他信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信信息系统申报。

　　2.会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报。

　　3.经规定途径采集的信息所对应的决定或行为经法定程序撤销、变更的，会员应自收到撤销、变更决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报。

　　4.奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

　　5.查询诚信信息符合规定条件、材料齐备的，协会应自收到申请之日起10个工作日内出具诚信报告。

　　6.查询记录(诚信信息)自该记录生成之日起保存5年。

　　7.协会应当在15个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。(诚信信息)

　　8.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3年~5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5年~10年证券市场禁入措施。

　　9.客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。

　　10.证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地的证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件资料。

　　11.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参加联合保荐的保荐机构不得超过2家。

　　12.对提交存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。

　　13.保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节严重，自确认之日起3个月~12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

　　14.财务顾问应当提交有关财务顾问主办人的下列数字证明文件：

　　(1)具有证券从业资格，具有从事证券承销业务、发行保荐、并购重组财务顾问业务3年以上经验，且至少为3个证券发行承销或保荐、并购重组项目的签字人员的相关证明。

　　(2)最近24个月无违反诚信记录的说明。

　　(3)最近24个月未受到行业自律组织的纪律处分说明。

　　(4)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明。

　　2019年证券从业资格考试《市场基本法律法规》高频考点【二】

　　考点：证券承销与保荐

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