证券从业考试2015年发行与承销真题习题

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  单选题

  1拟发行上市公司的关联方不包括()。

  A.控股股东参股企业

  B.发行人参与的联营企业

  C.发行人总经理控制的企业

  D.发行人主要供应商

  答案D

  2可转债的最长期限为()年。

  A.5

  B.6

  C.10

  D.15

  答案B

  解析:可转换公司债券的最短期限为1年,最长期限为6年。分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年,无最长期限限制。

  3.E市公司公开发行新股是指()。

  A.上市公司向不特定对象发行新股

  B.上市公司向特定对象发行新股

  C.向原股东配售股份

  D.向不特定对象公开募集股份

  答案A

  解析:上市公司发行新股,可以公开发行,也可以非公开发行。其中上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股,包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。

  4.保荐人应自持续督导工作结束后()个交易日内向证券交易所报送“保荐总结报告书”。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

  答案B

  解析:保荐人应当自持续督导工作结束后10个交易日内向交易所报送“保荐总结报告书”。

  5.招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后()个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长,但至多不超过()个月。

  A.1.6

  B.3,6

  C.6,3

  D.6,1

  答案D

  6.如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在(

  )年内持低于25%的,外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(A股并购25%或以上)

  A.5

  B.8

  C.10

  D.15

  答案C

  解析:根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第十九条规定:“如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在10年内持续持股不低于As%的,外汇管理部门在外汇登记证上加注‘外商投资股份公司(A股并购25%或以上)’”。

  7.发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件,初次报送的材料份数是:原件()份、复印件()分

  A.5

  B.1,3

  C.1,6

  D.1,2

  答案B

  解析:发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件,初次报送应提交原件1份,复印件3份;在提交发审委审核前,根据中国证监会要求的份数补报申请文件。

  8.企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于()。

  A.4%

  B.5%

  C.8%

  D.10%

  答案D

  9.并购重组委委员每届任期()年,可以连任,但连续任期最长不超过()届。

  A.1,3

  B.2,2

  C.1,2

  D.2,3

  答案A

  10.目前,凭证式闷债发行完全采用(),记账式国债发行完全采用()。

  A.承购包销方式,公开招标方式

  B.承购包销方式,承购包销方式

  C.公开招标方式,承购包销方式

  D.公开招标方式,公开招标方式

  答案A

  解析:对我国国债发行方式的考查。目前,凭证式国债发行完全采用承购包销方式,记账式国债发行完全采用公开招标方式。

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