证券从业资格考试《证券投资基金》考前练习题

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  一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。)

  11.基金产品的募集者是()。

  A.基金份额持有人

  B.基金管理人

  C.基金托管人

  D.证券交易所

  12.基金合同是规范基金当事****利义务关系的基本法律文件,这些当事人不包括()。

  A.基金代销机构

  B.基金管理人

  C.基金托管人

  D.基金份额持有人

  13.按照投资对象不同,可将基金分为()。

  A.股票基金、债券基金、保本基金、货币市场基金

  B.股票基金、债券基金、保本基金、ETF

  C.成长基金、收益基金、指数基金、货币市场基金

  D.股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金

  14.根据有关规定,股票基金应有()以上的资产投资于股票,债券基金应有()以上的资产投资于债券。

  A.50%;50%

  B.60%;40%

  C.80%;60%

  D.60%;80%

  15.一般而言,全球资产配置的期限为()。

  A.1个季度

  B.半年以内

  C.1年以上

  D.10年以上

  16.关于基金托管人的内部控制,下列哪一项说法是错误的?()

  A.基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开

  B.基金托管人应以自己的名义代基金开立账户

  C.基金托管人应实行严格的岗位分离制度

  D.基金托管人应建立会计复核制度

  17.()负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作。

  A.基金公会

  B.基金监管部

  C.基金委员会

  D.基金公司会员部

  18.()担负着投资计划反馈的职能,及时向投资决策委员会提供市场动态信息。

  A.市场部

  B.交易部

  C.投资部

  D.研究部

  19.证券投资基金运作中的制衡机制指的是()。

  A.监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制

  B.投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产,三方当事人之间相互监督、相互制约的机制

  C.基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制

  D.基金管理人内部相互制约的制衡机制

  20.下列不属于专业基金销售机构申请基金代销业务资格的条件是()。

  A.主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人

  B.注册资本低于2000万元人民币,财务状况良好,运作规范稳定

  C.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

  D.取得基金从业资格的人员不少于30人,且不低于员工人数的1/2

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  一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。)

  11.基金产品的募集者是()。

  A.基金份额持有人

  B.基金管理人

  C.基金托管人

  D.证券交易所

  12.基金合同是规范基金当事****利义务关系的基本法律文件,这些当事人不包括()。

  A.基金代销机构

  B.基金管理人

  C.基金托管人

  D.基金份额持有人

  13.按照投资对象不同,可将基金分为()。

  A.股票基金、债券基金、保本基金、货币市场基金

  B.股票基金、债券基金、保本基金、ETF

  C.成长基金、收益基金、指数基金、货币市场基金

  D.股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金

  14.根据有关规定,股票基金应有()以上的资产投资于股票,债券基金应有()以上的资产投资于债券。

  A.50%;50%

  B.60%;40%

  C.80%;60%

  D.60%;80%

  15.一般而言,全球资产配置的期限为()。

  A.1个季度

  B.半年以内

  C.1年以上

  D.10年以上

  16.关于基金托管人的内部控制,下列哪一项说法是错误的?()

  A.基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开

  B.基金托管人应以自己的名义代基金开立账户

  C.基金托管人应实行严格的岗位分离制度

  D.基金托管人应建立会计复核制度

  17.()负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作。

  A.基金公会

  B.基金监管部

  C.基金委员会

  D.基金公司会员部

  18.()担负着投资计划反馈的职能,及时向投资决策委员会提供市场动态信息。

  A.市场部

  B.交易部

  C.投资部

  D.研究部

  19.证券投资基金运作中的制衡机制指的是()。

  A.监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制

  B.投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产,三方当事人之间相互监督、相互制约的机制

  C.基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制

  D.基金管理人内部相互制约的制衡机制

  20.下列不属于专业基金销售机构申请基金代销业务资格的条件是()。

  A.主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人

  B.注册资本低于2000万元人民币,财务状况良好,运作规范稳定

  C.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

  D.取得基金从业资格的人员不少于30人,且不低于员工人数的1/2

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