证券从业考试《证券投资基金》选择题测试

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  单选:基金托管人根据( )的指令办理资金划拨。

  A.基金注册登记机构

  B.基金管理人

  C.基金销售机构

  D.基金投资人

  答案:B

  解析:基金托管人根据基金管理人的指令办理资金划拨。

  单选:基金的银行存款账户由基金托管人以( )的名义开立。

  A.基金

  B.管理人和托管人联名

  C.基金管理人

  D.基金托管人

  答案:A

  解析:基金银行存款账户是指以基金名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户。

  单选:基金的专用印章由( )负责刻制并代基金保管和使用。

  A.基金托管人

  B.基金管理人

  C.监管机构

  D.基金注册登记人

  答案:A

  解析:基金托管人代基金刻制的基金印章、基金财务专用章及基金业务章均由托管人代为保管和使用。

  单选:基金银行存款账户是以( )的名义开立。

  A.基金管理人

  B.托管人和基金联名

  C.基金托管人

  D.基金

  答案:D

  解析:基金银行存款账户是指以基金名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户。

  单选:基金会计核算中,承担复核责任的是( )。

  A.会计师事务所

  B.证券投资基金

  C.基金托管人

  D.基金管理公司

  答案:C

  解析:基金托管人按照规定对基金管理人的会计核算进行复核。

  单选:基金托管人对基金管理人监督的主要内容之一是( )。

  A.对基金投资范围、交易过程的监督

  B.对基金投资范围、投资对象的监督

  C.对基金投资范围、投资流程的监督

  D.对基金投资范围、公开披露信息的监督

  答案:B

  解析:基金托管人对基金管理人的监督主要包括:对基金投资范围、投资对象的监督,对基金投融资比例的监督,对基金投资禁止行为的监督,对参与银行间同业拆借市场交易的监督,对基金管理人选择存款银行的监督。

  单选:基金托管人在实施投资监督的内部控制时,发现基金管理人的投资运作违法违规时,应及时以电话或书面形式( )。

  A.通知基金投资人,并报告证监会

  B.通知基金投资人,并报告银监会

  C.通知基金管理人,并报告银监会

  D.通知基金管理人,并报告证监会

  答案:D

  解析:基金托管人发现基金管理人的投资运作违法违规时,应及时以电话或书面形式通知基金管理人,并报告中国证监会。

  多选:根据规定,商业银行从事基金托管业务,除需要设有专门的基金托管部外,还要具备的条件包括( )。

  A.净资产和资本充足率符合有关规定

  B.从事基金托管业务的执业人员不少于4人

  C.具备安全保管基金全部财产的条件

  D.具备安全高效的清算、交割系统

  答案:ACD

  解析:商业银行从事基金托管业务,取得基金从业资格的执业人员不少于5人。

  多选:基金托管人须履行的职责包括( )等。

  A.按照规定监督基金管理人的投资运作

  B.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金份额申购、赎回价格

  C.按照规定开立基金财产的资金账户和证券账户

  D.安全保管基金财产

  答案:ABCD

  解析:以上四点均为基金托管人须履行的职责。

  多选:下列相关基金信息需托管人复核、审查的有( )。

  A.基金份额净值

  B.基金份额申购赎回价格

  C.持有人账户户数

  D.基金资产净值

  答案:ABD

  解析:基金托管人须复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格。C错误。

  多选:基金托管人的清算、交割系统应当符合以下( )规定。

  A.系统内证券交易结算资金在4小时内汇划到账

  B.系统内证券交易结算资金在2小时内汇划到账

  C.与基金管理人的相关业务机构的系统安全对接

  D.从交易所安全接受交易数据

  答案:BCD

  解析:系统内证券交易结算资金在两小时内汇划到账,A错误。

  多选:根据《证券投资基金法》的规定,当基金托管人发现基金管理人的投资指令违规时,应当( )。

  A.拒绝执行

  B.及时报告中国证券业协会

  C.及时报告中国证监会

  D.及时报告基金份额持有人

  答案:AC

  解析:对于基金管理人非法的、不合规的投资指令,托管人应当拒绝执行,并提示管理人或向监管机构报告。

  多选:基金资产账户管理业务中,不符合有关法律、法规或部门规章的行为有( )。

  A.基金托管人要为基金设立独立的账户,单独核算、分账管理

  B.基金托管人与管理人协商一致后,可以为多个基金设立一个账户,统一进行会计核算

  C.基金托管人根据需要为多个基金合并开立一个账户,但每只基金独立进行会计核算

  D.基金托管人在不违背持有人利益的前提下,可以转让基金账户供基金管理人使用

  答案:BCD

  解析:托管人负责开立全部基金资产账户,保证基金账户独立于托管银行账户;不同基金的账户也相互独立,对每一个基金单独设账,分账管理。基金托管人和基金管理人不得出借和擅自转让基金的任何证券账户。BCD均不符合要求。

  多选:基金资金的清算,依据交易场所的不同可以分为( )。

  A.基金管理公司资金清算

  B.全国银行间市场交易资金清算

  C.交易所交易资金清算

  D.场外资金清算

  答案:BCD

  解析:基金资金清算依据交易场所的不同,分为交易所交易资金清算、全国银行间债券市场资金清算和场外资金清算三个部分。

  多选:下列有关基金托管人内部控制的说法,正确的有( )。

  A.基金托管人应建立定期稽核检查制度

  B.风险评估是基金托管人内部控制的基本要素之一

  C.为了保证节约与效率,基金托管人内部可不设监察稽核部门

  D.在确保风险控制的前提下,基金托管人可以将托管的不同基金的资金账户进行合并

  答案:AB

  解析:托管人内部应设立监察稽核部门,并保证其独立性和权威性,C错误。基金托管人要为基金设立独立的账户,单独核算、分账管理,D错误。

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