证券从业考试《基础知识》:2015年考点解析

  关于证券投资基金的考点,考生们都已经全弄懂了吗?还有哪些考点你没有突破呢?以下资讯出国留学网证券从业资格考试网整理而出证券从业考试《基础知识》:2015年考点解析-证券投资基金的收入、风险与信息披露,希望对您有所帮助!

  第四节 证券投资基金的收入、风险与信息披露

  一、证券投资基金的收入及利润分配

  1、基金利润分配通常有 2 种方式:分配现金、分配基金份额

  2、封闭式基金利润分配:

  ①每年不少于 1 次

  ②年度利润分配比例不得低于年度实现收益的 90%

  ③一般采用现金分配

  3、开放式基金利润分配

  ①基金合同应约定每年分配的最多次数和最低比例

  ②现金分配和分红再投资转换为基金份额

  4、货币市场基金利润分配:

  ①现金分红和红利再投资

  ②每日进行收益分配

  ③每周五利润分配时同时分配周六和周日的利润;周一到周四分配利润时仅对当日利润进行分配

  ④周五申购的基金份额不享有周五周六周日的利润,周五赎回的基金份额享有周五周六周日的利润

  5、证券投资基金的投资风险

  ①市场风险

  ②管理能力风险

  ③技术风险:通讯系统、网络故障

  ④巨额赎回风险

  6、基金的信息披露

  (1)基金管理人、托管人、其他信息披露义务人应当依法披露基金信息,并保证真实性、准确性、完整性和及时性

  (2)公开披露基金信息不得有下列行为:

  ①虚假记载、误导性陈述、重大遗漏

  ②对证券投资业绩进行预测

  ③违规承诺收益或承担损失

  ④诋毁其他基金管理人、托管人、发售机构

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