《基础知识》证券从业考试2015年知识点 证券服务机构

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  第三节 证券服务机构

  一、证券服务机构的类别

  定义:从事证券服务业务的法人机构

  证券服务机构范围:投资咨询,财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所等从事证券服务的机构,服务机构的设立除了需要符合工商管理法规外,还需要得到证券管理部门的批准,服务机构的出现,一方面是由于证券市场专业化的需要和社会分工的结果,另一方面业体现了证券市场参与者之间的公开、公平和公正原则

  二、律师事务所从事证券法律业务的管理

  三、注册会计师执业证券、期货相关业务的管理

  四、证券、期货投资咨询机构管理

  五、证券服务机构的法律责任和市场准入

  (一)服务机构的法律责任

  (二)市场准入及退出机制

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