2015年证券投资基金多选题练习-证券从业考试

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　　(21)基金管理公司监察稽核的目的是(　　)。

　　A. 检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作的合法性、合规性和有效性

　　B. 监督公司内部控制制度的执行情况

　　C. 揭示公司内部管理及投资运作中的风险，及时提出改进意见

　　D. 确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资人的正当权益

　　(22)基金销售业务资格部分终止的，基金销售机构可以办理(　　)业务。

　　A. 开户

　　B. 赎回

　　C. 转托管转出

　　D. 销户

　　(23)下列不能列入基金费用的有(　　)。

　　A. 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失

　　B. 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用

　　C. 基金合同生效前的相关费用

　　D. 基金份额持有人大会费用

　　(24)关于基金管理公司的业务特点，以下说法正确的是(　　)。

　　A. 与银行、保险公司等其他金融机构相比，经营风险较高

　　B. 收入主要来自以资产规模为基础的咨询费

　　C. 核心竞争力来自投资管理能力

　　D. 业务对时间与准确性的要求很高，任何失误与迟误都会造成很大问题.

　　(25)商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件主要有(　　)。

　　A. 资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定

　　B. 有专门负责基金代销业务的部门

　　C. 最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

　　D. 具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度

　　(26)下列有关申购、认购的说法正确的是(　　)。

　　A. 认购期购买基金的费率要比申购期优惠

　　B. 购买过程中，无论申购还是认购，交易时间内投资者可以多次提交认购、申购申请

　　C. 注册登记机构对投资者认购、申购费用按单个交易账户单笔划分计算

　　D. 一般来说，投资者在份额发售期内基金正式受理的认购申请不得撤销

　　(27)中国证监会对基金托管银行的日常监管主要包括(　　)。

　　A. 基金托管职责的履行情况

　　B. 基金托管部门内部控制情况

　　C. 基金交易情况

　　D. 基金管理职责的履行情况

　　(28)基金信息披露可分为(　　)。

　　A. 募集信息披露

　　B. 投资回报信息披露

　　C. 运作信息披露

　　D. 临时信息披露

　　(29)用历史数据分析方法，一般将投资者分为(　　)等类型。

　　A. 风险厌恶

　　B. 风险中性

　　C. 风险偏好

　　D. 风险消除

　　(30)债券研究主要侧重于(　　)。

　　A. 债券久期的判断

　　B. 债券收益率的预测

　　C. 债券风险研究

　　D. 券种的选择

　　(31)开放式基金注册登记机构的主要职责为(　　)

　　A. 建立并管理投资者基金份额账户

　　B. 负责基金份额登记，确认基金交易

　　C. 发放红利

　　D. 建立并保管基金投资者名册

　　(32)按股票市值的大小可以将股票分为(　　)。

　　A. 小盘股票

　　B. 中小盘股票

　　C. 中盘股票

　　D. 大盘股票

　　(33)保本基金的分析指标主要包括(　　)。

　　A. 保本期

　　B. 担保金

　　C. 赎回费

　　D. 安全垫

　　(34)境外保本基金提供的保证类型有(　　)。

　　A. 本金保证

　　B. 收益保证

　　C. 红利保证

　　D. 流动性保证