35.运用风险管理工具进行风险控制的方法有( )。
A.通过多样化的投资组合降低乃至消除非系统风险
B. 将风险资产进行对冲
C. 集中投资、长期持有
D.购买损失保险
36.套期保值的形式有( )。
A. 买进套期保值
B.多头套期保值
C.卖出套期保值
D.空头套期保值
37.目前已经上市的关于中国概念的股指期货有( )。
A. 美国芝加哥期权交易所的中国股指期货
B.NSDAQ中国企业指数期货
C.新加坡新华富时中国50指数期货
D.香港以恒生中国企业指数为标的的期货合约
38.名义值法、敏感性法、波动性法的缺陷是( )。
A.不能回答有多大的可能性会产生损失
B.无法度量不同市场中的总风险
C.不能将各个不同市场中的风险加总
D.都是利用统计学原理对历史数据进行分析
39.国际注册投资分析师协会由( )经过3年多的策划，于2000年6月正式成立。
A.欧洲金融分析师协会
B.亚洲证券分析师联合会
C.巴西投资分析师协会
D.中国证券业协会证券分析师专业委员会
40.我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文 件包括( )。
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
D.《证券公司内部控制指引》
答案
21.ABCD
【解析】本题考查董事会权力的合理界定与约束的内容。ABCD选项都正确。
22.ABCD
【解析】本题考查公司规模变动特征和扩张潜力的分析内容。ABCD选项都正确。
23.ABCD
【解析】比率分析涉及公司管理的各个方面，比率指标大致可归为变现能力分析、营运能力分析、盈利能力分析、现金流量分析等。
24.AC
【解析】本题考查应收账款周转率的相关内容。应收账款周转率等于营业收入与平均应 收账款的比值。应收账款周转天数表示企业从取得应收账款的权利到收回款项转换为现金所需要的时间。
25.ABCD
【解析】本题考查交叉控股的内容。ABCD选项都正确。
26.AC
【解析】一般来说，买卖双方对价格的认同程度通过成交量的大小来确认，具体为认同程度小，分歧大，成交量小;价升量增，价跌量减。
27.ABCD
【解析】缺口的类型包括突破缺口、持续性缺口、普通缺口、消耗性缺口。
28.ABD
【解析】BIAS、WMS、KDJ属于超买超卖型技术指标。ADR属于大势型指标。
29.ABCD
【解析】本题考查技术指标WMS的内容。ABCD选项都正确。
30.ACD
【解析】在构建证券投资组合时，投资者需要注意个别证券选择、投资时机选择.多元化三个问题。
31.CD
【解析】本题考查现代证券组合理论。CD选项正确。
32.AB
【解析】在不允许卖空的情况下，当两种证券的相关系数为-1、-0.5时，可以通过按适当比例买入这两种证券，获得比这两种证券中任何一种风险都小的证券组合。
33.ABCD
【解析】本题考查资本市场没有摩擦假设的内容。ABCD选项都正确。
34.ABC
【解析】金融工程技术的实现需要得到知识体系、金融工具、工艺方法的支持。
35.ABD
【解析】运用风险管理工具进行风险控制的方法有通过多样化的投资组合降低乃至消除非系统风险;将风险资产进行对冲;购买损失保险。
36.ABCD
【解析】本题考查套期保值的形式。ABCD都是正确的。
37.ACD
【解析】目前已经上市的关于中国概念的股指期货有四种，即美国芝加哥期权交易所的 中国股指期货、新加坡新华富时中国50指数期货、香港以恒生中国企业指数为标的的期货合约以及国内的沪深300指数期货。
38.ABC
【解析】名义值法、敏感性法、波动性法的缺陷是不能回答有多大的可能性会产生损失、 无法度量不同市场中的总风险、不能将各个不同市场中的风险加总。
39.ABC
【解析】国际注册投资分析师协会由欧洲金融分析师协会、亚洲证券分析师联合会、巴西投资分析师协会经过3年多的策划，于2000年6月正式成立。
40.ABCD
【解析】ABCD选项都是我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件。
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