34.( )是指基金资产因投资于各种债券(国债、地方政府债券、企业债、金融债等)而定期取得的利息收入。
A.股票股利收入
B.债券利息收入
C.证券买卖差价收入
D.存款利息收入
35.与国际基金监管目标相比，我国基金监管特有的目标是( )。
A.保护投资者
B.保证市场的公平、效率和透明
C.降低系统风险
D.推动基金业的规范发展
36.( )是基金托管人监督基金投融资比例方面的内容。
A.基金的投资范围、投资对象是否符合基金合同及有关法律法规要求
B.基金合同约定的基金投资资产配置比例
C.基金合同规定的不得承销证券，向他人贷款
D.基金管理人参与银行间同业拆借市场
37.证券组合管理中第二步是指( )。
A.发现价格波动幅度大于市场组合的证券
B.对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析
C.预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况
D.综合衡量投资收益和所承担的风险情况
38.下列属于消极型组合管理策略的有( )。
A.努力与大盘指数收益持平
B.努力超越大盘指数收益
C.在市场上买入价值被低估的股票
D.在市场上卖出价值被高估的股票
39.第一个风险调整收益衡量方法是由( )提出的。、
A.特雷诺
B.夏普
C.马柯威茨
D.詹森
40.有效市场形式不包括( )。
A.强式有效市场
B.半强式有效市场
C.弱式有效市场
D.半弱式有效市场
21.【解析】答案为A。促销是将产品或服务的信息传达到市场上，通过各种有效媒体在目标市场上宣传产品的特点和优点，让客户了解产品在设计、分销价格上的潜在好处，最后通过市场将产品销售给客户。
22.【解析】答案为A。《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括：(1)签订代销协议，明确委托关系。在遵守法律法规、基金合同的前提下。基金管理人委托代销机构办理基金的销售时，应当签订书面代销协议，明确双方的权利和义务。(2)基金管理人应制定业务规则并监督实施。(3)建立相关制度。(4)严格账户管理。
23.【解析】答案为A。市场营销分析是指基金管理人要对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素。
24.【解析】答案为A。资产保管即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。
25.【解析】答案为C。场外资金清算指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。
26.【解析】答案为D。非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量。
27.【解析】答案为D。投资基金委员会在认真分析研究发展部提供的研究报告及其投资建议的基础上，根据现行的法律法规和基金合同的有关规定，决定基金总体投资计划;风险控制委员会通过监控投资决策的实施和执行的整个过程，并根据市场价格水平及公司的风险控制政策，提出风险控制建议，而投资决策委员会的职责之一是确定资金资产配置比例或比例范围;审批基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目是投资决策委员会的又一职责;在具体的资金投资运作中，通常是由基金投资部门的基金经理向中央交易室发出交易指令。
28.【解析】答案为C。基金管理公司内部控制应遵循的原则之一是审慎性原则，即公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
29.【解析】答案为B。真实性原则是基金信息披露的最低要求，也是最基本、最重要和最根本的要求，其他各项也是基金信息披露的要求，但不符合最重要、最根本的标准。
30.【解析】答案为C。基金运作信息披露文件包括基金份额上市交易公告书、基金资产净值和份额净值公告、基金年度报告、半年度报告、季度报告。其中，基金年度报告、半年度报告和季度报告统称为基金定期报告。
31.【解析】答案为A。基金净值复核的信息披露属于基金托管人的信息披露范围。
32.【解析】答案为D。当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的0.25%时，基金管理公司应及时向监管机构报告。当基金份额净值计价错误达到5%时，基金管理公司要披露，并赔偿损失。
33.【解析】答案为C。在《关于实施<合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法)有关问题的通知》(证监发[2007]81号)中，对QDII基金的净值计算及披露作了明确规定：基金份额净值应当在估值日后2个工作日内披露。
34.【解析】答案为B。债券利息收入是指基金资产因投资于各种债券(国债、地方政府债券、企业债、金融债等)而定期取得的利息收入。
35.【解析】答案为D。我国基金监管目标除包括国际基金监管的三个目标外，还包括推动基金业的规范发展这一目标。
36.【解析】答案为B。A项为托管人对基金投资范围、投资对象的监督;C项为托管人对基金投资禁止行为的监督;D项为托管人对基金参与银行间同业拆借市场交易的监督。
37.【解析】答案为B。证券组合管理通常包括以下几个基本步骤：(1)确定证券投资决策;(2)进行证券投资分析;(3)构建证券投资组合; (4)投资组合的修正;(5)投资组合业绩评估。其中，证券投资分析是证券组合管理的第二步，是指对证券组合管理第一步所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行的考察分析。
38.【解析】答案为A。根据对市场有效性的不同判断，可以将股票投资组合策略分为两大类：一类是以战胜市场为目的的积极型股票投资组合策略;另一类是以获得市场组合收益为目的的消极型股票投资组合策略。B、C、D三项均属于积极型组合策略的思想。
39.【解析】答案为A。特雷诺指数是第一个风险调整衡量方法，于1965年由特雷诺提出，夏普指数于1966年由夏普提出，詹森指数是1968年詹森在CAPM模型的基础上发展而来。
40.【解析】答案为D。市场不可能是严格有效的，也不可能是完全无效的，市场有效性只是一个程度问题。尤金•法玛首先将信息分为历史价格信息、公开信息以及全部信息(包括内幕信息)三类，并在此基础上将市场的有效性分为三种形式：弱式有效市场、半强式有效市场以及强式有效市场。
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