证券从业考试《证券交易》判断题及答案解析

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　　三、判断题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。判断以下各题对错，正确的用A表示，错误的用B表示，请将判断结果填入括号内，不填、错填均不得分)

　　(1)防止股价剧烈波动是证券经纪商的主要作用之一。 (　　)

　　(2)普通席位与专用席位均不得转让和退回。 (　　)

　　(3)按照现行新股配售制度规定，投资者进行新股配售时，其所持有的沪、深两市的股票市值将加总计算。 (　　)

　　(4)风险准备金可用于弥补证券公司交易保证金不足。 (　　)

　　(5)结算参与入的指定收款账户应当是在中国证监会备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与入名称应当一致。(　　)

　　(6)证券交易所的组织形式有会员制和公司制，前者有严密的组织和规章制度，后者比较松散。(　　)

　　(7)证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金。 (　　)

　　(8)质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。(　　)

　　(9)交易所可根据市场情况调整履约金比率，调整后的履约金比率要对调整前的交易进行追溯调整。(　　)

　　(10)合格境内机构投资者可以委托两家或两家以上境内证券公司办理相关证券交易业务。 (　　)

　　(11)法人投资者的经办人如果更换，必须要有法人代表更换授权人的合法证明文件，否则不应接受委托。 (　　)

　　(12)结算公司根据结算参与人的结算风险，有权随时提高其最低结算备付金限额，但不得降低其最低结算备付金限额。 (　　)

　　(13)新股网上定价发行是国际证券界发行券的通行做法。 (　　)

　　(14)结算备付金是结算参与人存放在其资金交收账户中的资金，仅用于证券交易结算。 (　　)

　　(15)股份报价转让过程中，投资者委托分为报价委托和成交确认委托，委托当日有效。报价委托和成交确认委托均可撤销。 (　　)

　　(16)集合竞价未能成交的委托将自动进入连续竞价。(　　)

　　(17)现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的15%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。(　　)

　　(18)发行人的分配股利和增资计划属于内幕信息。(　　)

　　(19)在上海证券交易所如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个,则选择离上日收盘价最近的价位为成交价。 (　　)

　　(20)上海证券交易所新质押式国债回购共有9个回购品种。 (　　)

　　(21)共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方或卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体。 (　　)

　　(22)因继承、赠与、财产分割或法院判决等原因而引起的非交易过户免征印花税。(　　)

　　(23)客户信用证券账户不得买人或转入除担保物和交易所规定标的的证券范围以外的证券，但可以用于从事交易所债券回购交易。 (　　)

　　(24)根据上海证券交易所的有关规定，证券公司收取委托手续费必须按统一标准执行。(　　)

　　(25)回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的标准券将用于平仓交割。

　　(26)证券经营机构是资产管理业务中的受托人。(　　)

　　(27)证券公司可将集合资产管理计划设定为不均等份额。 (　　)

　　(28)可流通股份派生的红股可上市交易，非流通股份派生的红股随原股锁定不流通。(　　)

　　(29)证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或间接持有、买卖股票、经批准发行的国债和基金等。 (　　)

　　(30)可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。(　　)

　　(31)买断式回购采用“二次成交，一次结算”的方式(　　)。

　　(32)投资者买卖ETF须用A股账户;投资者申购、赎回ETF须用A股账户或基金账户。(　　)

　　(33)上海证券交易所上市证券发放现金红利时，未办理指定交易的A股投资者的现金红利暂由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司保管，按当前活期利率计息。(　　)

　　(34)上海证券交易所投资者的证券托管是自动实现的。 (　　)

　　(35)委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约。(　　)

　　(36)可转债的转股申报优先于买卖申报，“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。 (　　)

　　(37)新股上网定价发行，是指主承销商利用证券交易所的交易系统，通过投资者上网竞价售股票。(　　)

　　(38)网上累计投标询价发行属于网上定价发行模式。(　　)

　　(39)除法律法规明确禁止买卖股票者外，凡持有证券交易所股票账户的个人或者机构投资者，均可参与新股竞买。 (　　)

　　(40)质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账户。(　　)

　　(41)证券成交速度快，说明其流动性很好。 (　　)

　　(42)在报价驱动系统中，交易双方既可以通过做市商买卖证券，也可以直接进行交易。 (　　)

　　(43)在深圳市场权证的清算交收过程中，未取得权证结算资格的结算参与入可选择代理结算模式和担保结算模式。(　　)

　　(44)证券营业部的业务数据包括交易数据和财务数据两大类。 (　　)

　　(45)进行买断式回购，任何一家市场参与者往返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的150%。 (　　)

　　(46)证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。 (　　)

　　(47)在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。(　　)

　　(48)投资者进行证券交易所债券质押式回购申报时，如果证券账户内可用于债券回购的标准券余额不足，申报无效。(　　)

　　(49)单只标的证券的融券余量降至25%以下时，交易所可以在这一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。 (　　)

　　(50)我国A股证券账户可以用于买卖基金。 (　　)

　　(51)在自营业务中，证券公司可委托其他证券公司代为买卖证券。(　　)

　　(52)证券从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债和基金。 (　　)

　　(53)可转债的买卖申报优先于转股申报。(　　)

　　(54)ETF份额交易、申购、赎回的资金清算净额不可并人当日其他证券交易的资金清算净额之中进行资金交收。(　　)

　　(55)境外投资者须在选择的证券公司处办理开设外汇资金账户——在上海为港币账户，在深圳为美元账户。(　　)

　　(56)对存管后的证券，实行非流动性制度。对股权、债权变更引起的证券转移，不签发实物证券，而通过账面予以划转。(　　)

　　(57)在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应等于回购抵押的债券量，否则将按透支的规定予以处罚。 (　　)