(31)严格地说，在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购j回日期间，其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应( )回购抵押的债券量，否则将按卖空国债的规定予以处罚。
A. 等于
B. 小于
C. 大于
D. 约等于
(32)2006年1月16日，中国证监会批复同意( )股份进入代办股份转让系统进行股份报价转让试点。
A. 天津泰达开发区非上市股份有限公司
B. 中关村科技园区非上市股份有限公司
C. 上海浦东商业区非是市股份有限公司
D. 重庆港非上市股份有限公司
(33)上海证券交易所固定收益平台交易中以及交易商提供的双边报价，采用了( )的机制。
A. 定期交易
B. 连续交易
C. 指令驱动
D. 报价驱动
(34)净额清算方式的主要优点是可以( )。
A. 简化操作手续，提高清算效率
B. 防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行
C. 防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累
D. 防止证券公司的经营风险
(35)召开股东大会的上市公司要提前( )天刊登公告。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 30
(36)根据( )，委托指令分为买进委托和卖出委托。
A. 买卖证券的方向
B. 委托订单的数量
C. 委托价格限制
D. 委托时效限制
(37)上海证券交易所可转债“债转股”通过( )进行。
A. 证券交易所交易系统
B. 交易清算系统
C. 证券公司
D. 互联网
(38)投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日( )止的时间。
A. 证券经营机构下班时间
B. 国家规定的下班时间
C. 24点
D. 证券交易所营业终了之时
(39)按照深圳证券交易所的规定，每个交易日有( )个时间段为集合竞价时间。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
(40)证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的( )计算。
A. 发行价格
B. 净值
C. 市值
D. -面值
(21) :D
投资者的每笔交易均要按交易额的大小，以一定比例缴纳佣金、过户费、印花税，但不包括资本利得税。故选D。
(22) :C
根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。故选C。
(23) :C
谁持有证券谁就有权益。故选C。
(24) :A
我国目前对如股实行T+3交割、交收，对A股和债券实现T+1交割、交收。故选A。
(25) :D
2006年11月制定的《中小企业板股票暂停上市，终止上市特别规定》中规定为24个月。故选D。
(26) :D
这是公开原则的具体体现。故选D。
(27) :B
证券公司应当按上一年营业费用总额的10%计算营运风险的风险准备。故选B。
(28) :A
在净价交易的情况下，国债的成交价格与利息应当是分解的，价格随行就市，应计利息则根据票面利率按天计算。故选A。
(29) :C
证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的市值计算。故选C。
(30) :A
债券自主报价分为公开报价和对话报价。故选A。
(31) :C
常识内容。故选C。
(32) :B
常识内容。故选B。
(33) :D
海证券交易所固定收益平台交易中以及交易商提供的双边报价，采用了报价驱动的机制。故选D。
(34) :A
净额清算，即差额清算方式的主要优点是简化操作手续，提高清算效率。故选A。
(35) :D
召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。故选D。
(36) :A
常识内容。故选A。
(37) :A
“债转股”是通过证券交易所交易系统。故选A。
(38) :D
对于委托指令的有效期间是这样规定的，如果委托指令未能成交或未能全部成交，证券经纪商应继续执行委托。委托有效期满，委托指令自然失效。委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。当日有效是指从委托之时起至当日证券交易所营业终了之时止的时间内有效;约定日有效是指委托人与证券公司约定，从委托之时起到约定的营业日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。如不在委托单上特别注明，均按当日有效处理。我国现行规定的委托期为当日有效。故选D。
(39) :B
深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～11：30、13：00～15：00。每个交易日9：20～9：25、14：57～15：00为深圳证券交易所集合竞价时间，交易主机不接受参与竞价交易的撤销申报。故选B。
(40) :C
常识内容。故选C。
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