2015年证券从业考试《证券交易》考点:证券自营监管

  下面是出国留学网证券从业资格考试网给大家整理的2015年证券从业资格考试《证券交易》知识点(十),希望大家在最后的时间里能够抓紧时机,好好查漏补缺。争取在考试时发挥出最好的水平!

  第四节 证券自营业务的监管和法律责任

  要点十一

  一、监管措施

  (一)专设账户、单独管理

  (二)证券公司自营情况的报告

  (三)中国证监会的监管

  证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。

  (四)证券交易所的监管

  (五)禁止内幕交易的主要措施

  1.加强自律管理。

  2.加强监管。

  二、法律瓷任

  (一)((证券公司监督管理条例》的有关规定

  (二)《证券法》的有关规定(三)《刑法》的有关规定

  【例题10·单选题】

  证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没有违法所得的( )。

  A.处以10万元以上20万元以下的罚款

  B.处以20万元以上30万元以下的罚款

  C.处以10万元以上30万元以下的罚款

  D.处以20万元的罚款

  【答案】C

  【例题11·单选题】

  证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得( )的罚款。

  A.1倍以上3倍以下

  B.3倍以上5倍以下

  C.1倍以上5倍以下

  D.3倍

  【答案】C

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