2015年证券从业资格证考试证券交易真题及答案3

　　第一部分：单选题

　　请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。

　　1。信用交易风险又可分为()

　　1。被诈骗风险、亏损风险、违规风险

　　2。被诈骗风险、亏损风险、交割风险

　　3。被诈骗风险、亏损风险、其他风险

　　4。基本风险，经营管理风险

　　2。证券营业部信息技术人员编制应不少于()人，且不少于本单位总人数的()。

　　1。1 5%

　　2。3 8%

　　3。5 10%

　　4。2 10%

　　3。从国际上来看，金融期货主要有三种。下面的()不属于金融期货。

　　1。期权期货

　　2。外汇期货

　　3。利率期货

　　4。股票价格指数期货

　　4。依据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过()。

　　1。国务院规定的利率水平

　　2。同期银行存款利率水平

　　3。10%(某些特殊行业不低于9%)

　　4。同期国库券的利率水平

　　5。证券回购是中央银行进行公开市场业务操作的重要工具，中央银行通过证券回购可以有效地控制()，以加强宏观经济管理。

　　1。债券流通

　　2。股票流通

　　3。货币供应

　　4。货币流通

　　1。183

　　2。182

　　3。181

　　4。180

　　7。根据中国证监会的有关规定，证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的()%。

　　1。80

　　2。70

　　3。60

　　4。50

　　8。按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括()

　　1。基本风险和非基本风险

　　2。基本风险，经营管理风险

　　3。信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险

　　4。系统风险和非系统风险

　　9。证券经营机构的自营业务的特点之一是()。

　　1。灵活性

　　2。收益性

　　3。持久性

　　4。稳定性

　　10。目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是()。

　　1。国债

　　2。公司债

　　3。转债

　　4。股票

11。从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力也很难避免。证券投资风险可以分为两大类：一类是()，另一类是()。

　　1。系统性风险 非系统性风险

　　2。基本风险 非基本风险

　　3。政策风险 法律风险

　　4。市场风险 非市场风险

　　12。负责配股承销工作的证券经营机构在承销期结束后，应在()个工作日内向证监会提交承销情况的书面报告。

　　1。7

　　2。15

　　3。20

　　4。30

　　13。证券回购交易实质是一种以()为抵押品拆借资金的信用行为。

　　1。优先股票

　　2。基金证券

　　3。有价证券

　　4。可转换债券

　　14。折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及()，对所有在交易所上市的国债现货交易品种进行计算并公布可用以国债回购业务的折算比率。

　　1。市场利率

　　2。市场价格

　　3。风险

　　4。面值

　　15。证券服务部筹建期为()个月。

　　1。3

　　2。5

　　3。6

　　4。9

16。清算是交割、交收的基础和()。

　　1。保证

　　2。后续

　　3。内容

　　4。完成

　　17。证券自营业务资格证书自证监会签发之日起()内有效。

　　1。半年

　　2。1年

　　3。一年半

　　4。2年

　　18。债券主要有三大类，()不属于这三大类。

　　1。个人债券

　　2。公司债券

　　3。金融债券

　　4。政府债券

　　19。准确地说，()是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

　　1。机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》

　　2。机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》

　　3。机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》

　　4。国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》

　　20。()是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。

　　1。2/3高级管理人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识，近1年内没有严重违法违规行为

　　2。2/3以上高级管理人员具有2年以上证券业务或3年以上金融业务的工作经历

　　3。4/9以上的主要业务人员获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》

　　4。4/9以上的主要业务人员具有2年以上证券业务或3年以上金融业务的工作经历

21。假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易，买入14天回购品种，到时这笔交易的回购价为100.23元,计算回购年收益率.

　　1。5%

　　2。6%

　　3。7%

　　4。8%

　　22。证券营业部员工的培训大体可分为()两种。

　　1。职前培训、在职培训

　　2。业务培训、专业培训

　　3。在岗培训、离岗培训

　　4。业务培训、在岗培训

　　23。准确地说，()是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

　　1。业务人员的《证券业从业人员资格证书》

　　2。2/3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》

　　3。主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》

　　4。2/3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》

　　24。证券交易所会员是指经中国证监会批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的()。

　　1。上市公司

　　2。证券公司

　　3。商业银行

　　4。证券登记结算公司

　　25。证券营业部员工的培训大体可分()。

　　1。职前培训、在职培训、离职培训

　　2。业务培训、专业培训

　　3。在岗培训、离岗培训

　　4。自学、专人辅导

26。证券经营机构在特殊情况下()以他人名义设立的帐户从事证券自营业务。

　　1。可以使用

　　2。禁止使用

　　3。依法使用

　　4。也不能使用

　　27。若上市公司无法在规定时间内编制完成年度报告并公告，应在最后期限到期前至少()向证券交易所提出延期申请。

　　1。12日

　　2。10日

　　3。15日

　　4。16日

　　28。证券公司申请设立证券营业部应当向()报批。

　　1。中国人民银行

　　2。国务院

　　3。工商行政管理部门

　　4。中国证监会

　　29。中国证监会于1998年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》，从 () 等方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。

　　1。管理体系、硬件设施、软件环境

　　2。硬件设施、软件环境、数据管理

　　3。人员管理、数据管理、技术事故的防范与处理

　　4。管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理

　　30。根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖()证券。

　　1。国债

　　2。股票

　　3。基金

　　4。企业债券

31。上市公司应当在配股缴款结束后()个工作日内完成新增股份的登记工作，聘请有从事证券业务资格的会计师事务所出具验资报告，编制公司股份变动报告，并将上述两个报告报送中国证监会和证券交易所备案。

　　1。10

　　2。20

　　3。30

　　4。15

　　32。上市公司召开股东大会，应于股东大会召开前()刊登召开股东大会通知。

　　1。30日

　　2。40日

　　3。20日

　　4。10日

　　33。在三级清算模式中，()是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算。

　　1。一级清算

　　2。二级清算

　　3。三级清算

　　4。四级清算

　　34。非系统性风险一般包括()。

　　1。利率风险、购买力风险(通货膨胀风险)、政治风险

　　2。企业风险又称经营风险、违约风险又称信用风险

　　3。基本风险，经营管理风险

　　4。基本风险和非基本风险

　　35。债券回购交易的开展会提高国债的()。

　　1。风险

　　2。收益率

　　3。成本

　　4。流动性

36。标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定的折合相加而成。

　　1。公式

　　2。折算率

　　3。面值

　　4。现值

　　37。证券营业部经营管理一般包括()

　　1。制度管理、设备管理、人员管理、财务管理

　　2。岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度

　　3。营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理

　　4。硬件管理、软件管理

　　38。一般规定，交易所会员在至少保留()个席位的前提下允许转让席位。

　　1。4

　　2。3

　　3。2

　　4。1

　　39。证券营业部的制度管理一般包括()。

　　1。制度管理、设备管理、人员管理、财务管理

　　2。岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度

　　3。硬件管理、软件管理

　　4。营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理

　　40。证券公司自营业务的特点之一是()。

　　1。决策的限制性

　　2。收益的不稳定性

　　3。交易的持久性

　　4。买卖的间接性

41。证券交易风险的制度管理包括()

　　1。足额保证金制度、风险准备金制度、坏帐准备

　　2。足额保证金制度

　　3。风险准备金制度

　　4。足额保证金制度、风险准备金制度

　　42。机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于()米。

　　1。10

　　2。15

　　3。20

　　4。5

　　43。设某年6月底某品种国债的现货收盘价为145.6元,折算率定为1.40,有一客户初始交易前在某证券公司开设于登记结算机构处的债券账户内存有同品种国债券面值1000手.计算该客户可融入的资金量.

　　1。1250000

　　2。1455000

　　3。1400000

　　4。1350000

　　44。在三级清算模式中，()是由各地资金集中清算中心(各地清算代理机构)同本地证券经营机构办理的证券清算。

　　1。一级清算

　　2。二级清算

　　3。三级清算

　　4。四级清算

　　45。证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为()

　　1。当日交收

　　2。次日交收

　　3。例行日交收

　　4。特约日交收

46。有的清算机构采用逐笔交收，即对每一笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收，主要是为了()。

　　1。简化操作手续，提高清算效率

　　2。防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行

　　3。防止在市场风险特别大的情况净额交收会使风险积累

　　4。防范证券商的经营风险

　　47。()以上的董事发生变动应作临时报告并公告。

　　1。1/4

　　2。3/4

　　3。1/3

　　4。2/3

　　48。()不属于上市后的证券存管业务。

　　1。股东名册登录

　　2。交易过户

　　3。发放现金红利

　　4。非交易过户

　　49。钱货两清的主要目的是为了()。

　　1。简化操作手续，提高清算效率

　　2。防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行

　　3。防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累

　　4。防范证券商的经营风险

　　50。自营买卖上市证券具有吞吐量大、()等特点。

　　1。交易手续简单

　　2。费时少

　　3。比较分散

　　4。流动性强

第三部分：是非题

　　(1)非;(2)非;(3)是;(4)非;(5)非;(6)非;(7)非;(8)非; (9)是;

　　(10)非;(11)非;(12)非;(13)非;(14)非;(15)是;(16)是; (17)是;

　　(18)非;(19)非;(20)非;(21)是;(22)是;(23)非;(24)非; (25)非;

　　(26)非;(27)是;(28)是;(29)非;(30)是;(31)非;(32)非; (33)是;

　　(34)非;(35)是;(36)非;(37)非;(38)是;(39)非;(40)是; (41)是;

　　(42)非;(43)是;(44)非;(45)非;(46)非;(47)非;(48)非; (49)非;

　　(50)非;(51)是;(52)是;(53)是;(54)是;(55)非;(56)非; (57)是;

　　(58)非;(59)非;(60)非;(61)非;(62)非;(63)非;(64)非; (65)是;

　　(66)非;(67)是;(68)是;(69)是;(70)是;