2015证券从业资格考试《证券交易》精选讲义25

证券自营业务的决策与授权

自营业务决策机构的三级体制：董事会——投资决策机构——自营业务部门。

董事会是自营业务的最高决策机构。（根据公司资产、负债、损益、资本充足等情况确定自营业务规模、可承受风险限额等，自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。）

投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构。（负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。）

自营业务部门是自营业务的执行机构。

自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。