证券考试发行与承销考点真题:可转换债券

  多项选择题

  37.如果公司有下列情形之一的,不得再次发行公司债券( )。

  A.前一次发行的公司债券尚未募足

  B.连续亏损三年

  B.公司未按规定进行信息披露

  D.对已发行的公司债券或者其债务有违约或者延迟支付本息的事实,且仍处于继续状态的

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  38.下列关于可转换公司债券叙述正确的是( )。

  A.它可以按照约定的条件转换成公司股票的公司债券。

  B.可转换债券采取不记名式无纸化发行方式

  C.期限最短可为1,最长为5年

  D.可转换债券可以依法转让,质押和继承

  39.我国债券发行方式有( )。

  A.公开招标方式

  B.承销包销方式

  C.行政分配式

  D.私募方式

  40.公司发行可转换债券应该符合的条件有( )。

  A.最近3年连续盈利,且最近3年净资产利润率平均在6%上,属于能源,原材料,基础设施类的公司可以略低,但是不得低于7%

  B.可转换债券余额不超过公司净资产额的70%

  C.累计债券余额不超过公司净资产额的40%

  D.可转换公司债券的发行额不少于人民币1亿元

  E.有具有代为清偿债务能力的保证人的担保

  参考答案:37-40.ABCD.AD.ABC.BCD


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