一、单项选择
1．确定证券投资政策涉及到：（ ）。
A．决定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施
B．对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析
C．确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例
D．投资组合的修正和投资组合的业绩评估
2．进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可以分为：（ ）。
A．技术分析和财务分析
B．技术分析、基本分析和心理分析
C．技术分析和基本分析
D．市场分析和学术分析
3．组建证券投资组合时，个别证券选择上是指（ ）。
A．预测和比较各种不同类型证券的价格走势，从中选择具有投资价值的股票
B．预测个别证券的价格走势及其波动情况
C．对个别证券的基本面进行研判
D．分阶段购买或出售某种证券
4．证券投资的目的是：（ ）。
A．收益最大化
B．风险最小化
C．证券投资净效用最大化
D．收益率最大化和风险最小化
5．在下列哪种市场中，技术分析将无效
A．弱式有效市场
B．半弱式有效市场
C．半强式有效市场
D．强式有效市场
6．我国证券投资分析师的自律组织是：（ ）。
A．中国证监会
B．中国证券业协会投资分析师专业委员会
C．中国注册会计师协会证券投资分析师专业委员会
D．证券交易所办的投资分析师委员会
7．“市场永远是错的”是哪种分析流派对待市场的态度
A．基本分析流派
B．技术分析流派
C．心理分析流派
D．学术分析流派
8．下列哪种分析方法是从经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理推导出的（ ）
A．技术分析
B．基本分析
C．市场分析
D．学术分析
9．如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较短的债券的价格折扣或升水会（ ）：
A．较小
B．较大
C．一样
D．不确定
10．债券的收益率随着债券期限的增加而减少，这种债券的曲线形状被称为（ ）收益率曲线类型。
A．正常的
B．相反的
C．水平的
D．拱形的
11．某种债券年息为10%，按复利计算，期限5年，某投资者在债券发行一年后以1050元的市价买入，则此项投资的终值为：（ ）。
A．1610．51元
B．1514．1元
C．1464．1元
D．1450元
12．下列哪项不是影响股票投资价值的内部因素：（ ）。
A．公司净资产
B．公司盈利水平
C．公司所在行业的情况
D．股份分割
13．股票内在价值的计算方法模型中，下列哪种假定股票永远支付固定的股利：（ ）。
A．现金流贴现模型
B．零增长模型
C．不变增长模型
D．市盈率估价模型
14．可转换证券的转换价值的公式是：（ ）。
A．转换价值=普通股票市场价格×转换比率
B．转换价值=普通股票净资产×转换比率
C．转换价值=普通股票市场价格/转换比率
D．转换价值=普通股票净资产/转换比率
15．某公司可转换债权的转换比率为20，其普通股股票当期市场价格为40元，债券的市场价格为1000元。则其转换升水（贴水）比率是：（ ）。
A．转换升水比率：20%
B．转换贴水比率：20%
C．转换升水比率：25%
D．转换贴水比率：25%
16．下列关于认股权证的杠杆作用说法正确的一项是：（ ）。
A．认股权证价格的涨跌能够引起其可选购股票价格更大幅度的涨跌
B．对于某一认股权证来说，其溢价越高，杠杆因素就越高
C．认股权证价格同其可选购股票价格保持相同的涨跌数
D．认股权证价格要比其可选购股票价格的上涨或下跌的速度快得多
17．“准货币”是指：（ ）。
A．M1
B．M1-M0
C．M2
D．M2-M1
18．在下列何种情况下，证券市场将呈现上升走势：（ ）。
A．持续、稳定、高速的GDP增长
B．高通胀下GDP增长
C．宏观调控下的GDP减速增长
D．转折性的GDP变动
19．在经济周期的某个时期产出、价格、利率、就业呈现出不断上升的趋势，则说明经济变动处于（ ）阶段。
A．繁荣
B．衰退
C．萧条
D．复苏
20．下列哪项不是税收具有的特征？（ ）。
A．强制性
B．无偿性
C．固定性
D．平等性
21．当社会总需求大于总供给，中央银行就会采取（ ）的货币政策。
A．松的
B．紧的
C．中性
D．弹性
22．下列哪项不是宏观经济政策？（ ）。
A．财政政策
B．货币政策
C．利率政策
D．收入政策
23．收入政策的总量目标着眼于近期的（ ）。
A．产业机构优化
B．经济与社会协调发展
C．宏观经济总量平衡
D．国民收入公平分配
24．下列哪项传递机制是正确的？（ ）。
A．本币利率上升，外汇流入，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加
B．本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加
C．本币利率上升，外汇流出，汇率下降，本币升值，出口型企业收益下降
D．本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币升值，出口型企业收益下降
25．股票市场供给方面的主体是：（ ）。
A．证券交易所
B．证券公司
C．上市公司
D．准备出售股票的投资者
26．行业经济活动是（ ）分析的主要对象之一。
A．微观经济
B．中观经济
C．宏观经济
D．市场
27．道-琼斯工业指数股票取自工业部门的（ ）家公司。
A．15
B．30
C．60
D．100
28．下列哪项不属于上证分类指数（ ）。
A．工业类指数
B．金融类指数
C．公用事业类指数
D．综合类指数
29．周期型行业的运动状态直接与经济周期相关，这种相关性呈现（ ）。
A．正相关
B．负相关
C．同步
D．领先后滞后
30．钢铁冶金行业的市场结构属于：（ ）。
A．完全竞争
B．不完全竞争
C．寡头垄断
D．完全垄断
31．属于典型的防守型行业的是：（ ）。
A．计算机行业
B．汽车产业
C．食品行业
D．家电行业
32．某一行业有如下特征：企业的利润增长很快，但竞争风险较大，破产率与被兼并率相当高。那么这一行业最有可能处于生命周期的哪一阶段？
A．幼稚期
B．成长期
C．成熟期
D．衰退期
33．下列哪个行业不是政府重点管理的对象：（ ）。
A．公用事业
B．广播电视
C．金融部门
D．交通运输
34．在影响行业生命周期的技术进步因素中，最重要也是首先需要考虑的是：（ ）。
A．技术的先进性
B．技术的垄断性
C．技术的可行性
D．技术的成熟性
35．一般的，在投资者决策过程中，投资者应选择（ ）行业进行投资。
A．增长型
B．周期型
C．防御型
D．幼稚型
36．若流动比率大则下列说法中正确的是：（ ）。
A．营运资金大于零
B．短期偿债能力绝对有保障
C．速动比率大于1
D．现金比率大于20％
37．当公司流动比率小于1时，增加流动资金借款会使当期流动比率（ ）。
A．降低
B．提高
C．不变
D．不确定
38．反映公司在某一特定时点财务状况的静态报表是（ ）。
A．资产负债表
B．损益表
C．现金流量表
D．利润表
39．可以衡量公司产品生命周期的指标是：（ ）。
A．主营业务收入增长率
B．存货周转率
C．应收账款周转率
D．总资产周转率
40．公司负债的资本化程度可以由（ ）来表示
A．资产负债率
B．资本化比率
C．固定资产净值率
D．资本固定化比率
41．AR选择的市场均衡价值（多空双方都可以接受的暂时定位）是当日的（ ）。
A．开盘价
B．收盘价
C．中间价
D．最高价
42．根据技术分析理论，不能独立存在的切线是（ ）。
A．扇型线
B．百分比线
C．通道线
D．速度线
43．表示市场是否处于超买或炒卖状况的技术指标是（ ）。
A．PSY
B．BIAS
C．RSI
D．WMS％
44．以未来价格上升带来的差价收益作为投资目标的证券组合属于（ ）。
A．收入型证券组合
B．平衡型证券组合
C．避税型证券组合
D．增长型证券组合
45．如果根据投资目标对证券组合进行分类，常见的证券组合类型是（ ）。
A．免疫型
B．被动型
C．主动型
D．增长型
46．现在证券组合理论由美国著名经济学家马科维茨于（ ）年创立。
A．1950
B．1951
C．1952
D．1953
47．下列哪项不是上市公司产品的竞争能力指标：（ ）。
A．成本优势
B．人才优势
C．技术优势
D．质量优势
48．用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是：（ ）。
A．利息支付倍数
B．流动比率
C．速动比率
D．应收账款周转率
49．目前世界上影响最大的证券投资分析师团体是（ ）。
A．ASFA
B．AIMR
C．EFFAS
D．FLAAF
50．与头肩顶形态相比，三重形态更容易演变为（ ）。
A．反转突破形态
B．圆弧顶形态
C．持续整理形态
D．其他各种形态
51．由证券A和证券B建立的证券组合一定位于（ ）。
A．连接A和B的直线或者曲线上并介于A、B之间
B．A和B的结合线的延长线上
C．连接A和B的直线或者某一弯曲的曲线上
D．连接A和B的直线或任一弯曲的曲线上
52．增发新股后，公司财务结构将做下列哪项变化（ ）。
A．净资产增加
B．负债结构变化
C．资产负债率不变
D．公司资本化比率升高
53．哪种增资行为提高公司的资产负债率（ ）？
A．配股
B．增发新股
C．发行债券
D．首次发行新股
54．某上市公司甲用其资产效率低下的非核心资产转移给另一非关联企业乙同时从乙获得所需的资产，这种行为被称为：（ ）。
A．资产剥离
B．资产置换
C．股权—资产置换
D．资产配负债剥离
55．有甲、乙两公司，在下列何种情况下，称为关联方。
A．甲和乙公司互相持有对方少量股票
B．甲公司是乙公司的上游企业
C．甲和乙共同出资建立一家公司
D．甲和乙同是一家公司的两个子公司
56．进行证券投资技术分析的假设中，哪一条是从人的心理因素方面考虑的：（ ）。
A．市场行为涵盖一切信息
B．价格沿趋势移动
C．历史会重演
D．投资者都是理性的
57．哪一种技术分析理论认为收盘价是最重要的价格（ ）？
A．道氏理论
B．波浪理论
C．切线理论
D．形态理论
58．有两个K线组合如图所示，说明：（ ）。
A．空方取得了优势
B．空方有一定力量，但收效不大，多方实力依然很强，可随时发动进攻
C．多方实力强大，空方没有力量和决心
D．空方实力强大，准备发起返攻
59．下列说法正确的是：（ ）。
A．证券市场里的人分为多头和空头两种
B．压力线只存在于上升行情中
C．一旦市场趋势确立，市场变动就朝一个方向运动直到趋势改变
D．支撑线和压力线是短暂的，可以相互转换
60．和黄金分割线有关的一些数字中，有一组最为重要，股价极容易在由这组数字产生的黄金分割线处产生支撑和压力，请找出这一组（ ）
A．0．618、1．618、2．618
B．0．382、06．18、1．191
C．0．618、1．618、4．236
D．0．382、0．809、4．236
61．依据三次突破原则的方法是：（ ）。
A．速度线
B．扇形线
C．甘氏线
D．百分比线
62．若某股票三天内的股价情况如下表所示：（单位：元）：
星期一 星期二 星期三
开盘价 11．35 11．20 11．50
最高价 12．45 12．00 12．40
最低价 10．45 10．50 10．95
收盘价 11．20 11．50 12．05
则星期三的3日WMS%值是：（ ）。
A．10%
B．20%
C．30%
D．40%
63．下列哪一项的出现标志着现代证券组合理论的开端？
A．《证券投资组合原理》
B．资本资产定价模型
C．单一指数模型
D．《证券组合选择》
64．一般地，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择：（ ）。
A．收入型证券组合
B．平衡型证券组合
C．市场指数型证券组合
D．有效型证券组合
65．某一证券组合的目标是风险最小、收入稳定、价格稳定。我们可以判断这种证券组合属于：（ ）。
A．防御型证券组合
B．平衡型证券组合
C．收入型证券组合
D．增长型证券组合
66．套利定价理论的创始人是：（ ）。
A．马柯威茨
B．威廉
C．林特
D．史蒂夫．罗斯
67．证券投资分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用的和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于（ ）。
A．1年
B．2年
C．3年
D．4年
68．我国证券投资分析师执业道德的十六字原则是：（ ）。
A．公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职
B．独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平
C．谨慎客观、勤勉尽职、独立诚信、公正公平
D．独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
69．证券投资分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当做到：（ ）。
A．履行保密义务
B．可以传递给委托单位
C．不可以传递给投资人或委托单位，但可以间接建议他们买卖证券
D．可以将信息提供给媒体，以保证信息披露的公正性
70．证券投资分析师与律师、会计师在执业特点上不同点是：（ ）。
A．对既往事实进行沿判，并得出结论
B．没有自律组织
C．利用既有信息，对未来趋势进行分析预测
D．结论具有确定性、唯一性
参考答案：
单项选择：
1A 2C 3B 4C 5C 6B 7A 8B 9A 10B
11B 12C 13B 14A 15C 16D 17D 18A 19D 20D
21A 22C 23C 24B 25C 26B 27B 28B 29A 30C
31C 32B 33B 34D 35A 36A 37B 38A 39A 40B
41A 42C 43D 44D 45D 46C 47B 48A 49B 50C
51C 52A 53C 54B 55D 56C 57A 58B 59D 60C
61B 62B 63D 64C 65C 66D 67B 68C 69A 70C
证券从业资格考试发行与承销冲刺模拟题1之判断题
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