三、判断
1．投资目标的确定就是确定投资的收益率
2．技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，即解决应该购买何种证券的问题
3．组建证券投资组合时，多元化策略是指依据一定的现实条件，组建一个在一定收益条件下风险最小的投资组合
4．在有效证券市场分类中与证券价格有关的“可知”资料中，第Ⅲ类资料包括所有公开可用的资料和所有私人的、内部资料；第Ⅱ类资料是第Ⅲ类资料中已公布的公开可用的资料；第Ⅰ类资料是第Ⅱ类资料中对历史证券市场价格进行分析得到的资料。
5．对证券投资分析方法的研究形成了界线分明的两个分析流派，即技术分析流派和基本分析流派。
6．技术分析法的优点是同市场接近，考虑问题比较直观。分析的结果更接近市场的局部现象。
7．技术分析的理论基础是：市场永远是对的；价格沿趋势移动；历史会重复。
8．学术分析流派的特点是不以“战胜市场”为投资目的，而只希望获取长期的平均收益率。
9．基本分析主要包括宏观经济分析、行业分析与区域分析、公司分析三个方面的内容。
10．一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率高。
11．市场预期理论认为：如果预期未来利率下降，则利率期限结构会呈下降趋势。
12．影响股票投资价值的外部因素包括：宏观因素、行业因素、市场因素和不可抗力。
13．在计算股票内在价值的模型中，当假定股利增长率g=0时，不变增长模型就是零增长模型。
14．一般来说，投资者在购买可转换证券时都要支付一壁转换升水。
15．开放式基金的价格可分为交易价格和发行价格。
16．宏观经济分析方法中，总量分析法最为重要，结构分析法要服从于总量分析法。
17．GDP是指一定时期内一国国民在国内和国外新创造的产品和劳务的价值总额。
18．温和的通货膨胀是指年通胀率在5%以内。
19．影响证券市场长期走势的唯一因素就是宏观经济因素。
20．中央银行在实施货币政策时，通常不轻易使用公开市场业务，因为这一政策工具效果过于猛烈，会引起市场资金供应量的大幅波动。
21．收入政策对财政政策和货币政策有制约作用。
22．通常情况下，利率变动和股价变动成反向变动关系。
23．我国个人收入分配实行按劳分配的政策，不存在其他的分配政策。
24．像我国这样的新兴股票市场的价格主要由股票的供求关系决定
25．上市公司质量与经营效益状况，是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。
26．按照国际标准行业分类法，将社会经济活动分为门类、大类、中类和小类四级。
27．我国沪深两个证券交易所将全部上市公司分为：工业、商业、金融业、地产业、公用事业和综合类六类，并分别计算和公布各分类股价指数。
28．在不完全竞争的市场类型中，企业无法控制市场的价格，但可以使自己的产品与其他企业的产品存在差异。
29．对防守型行业的投资属于收入投资而非资本利得投资。
30．高增长型行业的股票价格会脱离经济周期变动走出独立行情。
31．在产业生命周期的成熟阶段，行业的利润水平已经降低，同时风险也很低。
32．在产业周期的成长阶段，行业的增长具有可测性。
33．公用事业是政府实施管理的主要产业之一。
34．投资者在进行投资时应避免投资增长速度与国民经济同步的行业，因为投资这些行业只能获得平均利润，应当投资增长型行业。
35．流通中现金和各事业单位在银行的活期存款之和被称为广义货币。
36．公司分析分为行业分析和财务分析两大部分。
37．衡量普通股股东当期收益水平的指标是普通股每股净收益。
38．公司发行债券后，总资产增加，资产负债率降低。
39．组建新的全资子公司是调整型公司重组方式的一种。
40．股权置换的目的是交叉控股，是控制权变更型公司重组。
41．对于调整型资产重组而言，只有被并购企业40%以上的资产与并购企业的资产进行置换才能称作“实质性重组”。
42．公司的资本固定化比率越低，表明公司自有资本用于长期资产的数额相对较小。
43．通常认为正常的速动比率上2，低于2的速动比率被认为是短期偿债能力偏低。
44．进行证券投资技术分析最根本、最核心的因素是价格沿趋势移动。
45．技术分析必须与基本面的分析结合起来使用。
46．道氏理论将价格的波动分为：超级趋势、主要趋势、次要趋势、短暂趋势四种。
47．一般来说，多根K线组合得到的结果较正确。
48．支撑线不仅存在于上升行情中，下跌行情中也有支撑线。
49．三角形、矩形、菱形和楔形都是整理形态。
50．波浪理论中的大浪小浪可以无限延伸。
51．一根有上下引线和实体的阳K线从上到下依次是：最高价、收盘价、开盘价和最低价。
52．目前世界所有的证券交易所采用的本市场的价格指数都是源于道氏理论
53．基金资产是基金经营业债的指标器，也是基金在发行期满后基金单位买卖价格的计算依据。
54．为了便于汇总各国的统计资料进行对比，联合国经济和社会事务统计局的《国际标准行业分类》把国民经济划分为10个门类。
55．设立速动比率指标的依据是资产的周转能力。
56．根据波浪理论，完整的波动周期上升是8浪，下跌是3浪。
57．道氏理论认为在各种市场价格中，最重要的是收盘价。
58．我国证券分析师自律组织的负责部门是中国证监会。
59．1963年，威廉。夏普提出一种简化形式的均值方差模型计算方法，使得证券投资组合理论应用于实际市场成为可能。
60．股票市场的“板块”效应是各国证券市场的普遍现象。
61．半强式有效市场中，信息存在传播渗漏。
62．股东权益收益率是反映投资收益的指标。
63．相对于其他类型的证券组合，货币市场型证券组合是一种安全性高的证券组合。
64．在具有相同期望收益水平的证券组合中，方差最小的组合是有效组合。
65．一般地，如果一个证券组合总是选择多种低派息股票，那么这个组合属于增长型证券组合。
66．从广义上讲，证券投资分析师指参与投资决策过程的相关人员。
67．现今最大的投资分析师协会是与2000年12月成立的“全球政权投资分析师联合会”。
68．截止2000年底，我国证券市场取得业务许可的证券投资咨询机构共有143家，取得执业资格的证券投资分析师近2000名。
69．证券投资分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时，向投资人或委托单位作出保证。
70．独立诚信原则是指，专业投资咨询师应该独立于机构投资者，不得供职于专门的投资机构，对客户必须讲求诚信。
证券从业资格考试基础知识历年真题（判断题2）
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